펀드판매절차 검색결과, 33페이지

검색결과 총686건

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온라인 채널 ‘인덱스펀드’가 대세

자본시장법 시행으로 펀드 가입 절차가 까다로워진데다 안전자산 선호현상으로 펀드로의 자금 유입이 정체되고 있다. 다만 보수료 경쟁력을 지닌 온라인펀드는 성장세가 유지되고 있는 것으로 조사됐다. 24일 현대증권에 따르면 온라인펀드는 합리적인 보수료를 경쟁력으로 점차 설정액이 증가하는 것으로 집계됐으며 특히 인덱스펀드가 선전하는 것으로...

2009-03-24 17:21
펀드 불완전판매 감시 암행어사 뜬다

금감원은 외부전문조사기관과 공동으로 펀드판매행위에 대한 미스터리쇼핑을 실시할 계획이다. 평가항목은 ▲투자권유준칙 절차대로 판매하는 지 ▲실적배당 및 원금손실위험에 대한 적극적 고지 여부 ▲판매하는 펀드상품에 대한 지식정도 ▲펀드판매 전담창구 구비 여부 등 이다. 금감원은 실시결과 및 개선권고사항 등을 개별금융회사에 서면통지하고...

2009-03-16 12:00
금투협, 회원사 능력 따라 회비 받는다

겸영투자업자는 펀드판매ㆍ신탁규모에 비례해 누진정액제를 적용할 계획이고 일반사무관리회사, 채권평가회사, 한국예탁결제원, 집합투자재산평가회사, 한국상장회사협의회, 코스닥상장법인협의회, 한국투자공사 등과 같은 특별회원은 통합전 협회에서 정해진 회비를 준용해 100만원에서 2000만원의 정액회비를 부과할 계획이라고 덧붙였다. 한편, 금투협은...

2009-02-23 17:30
[기자수첩] 판매사에 면죄부(?) 주는 지침서

투자권유 업무 처리와 관련된 해설 지침은 은행이나 증권사 직원이 펀드 등 금융상품을 판매할 때 적용하는 것으로 그동안 논란이 돼 왔던 불완전 판매 해소와 투자자 보호를 위해 마련됐다. 그러나 이는 현실을 정확히 반영하지 않았던 셈이 됐고 지침을 시행하기 전부터 충분한 여론 수렴 과정을 거쳤어야 하는 것은 아닌가 아쉬울 따름이다. 투자자들의 목적과...

2009-02-19 09:14
금감원, 펀드 판매 절차 서면 점검

금감원은 자본시장법상의 투자권유준칙 준수 여부 및 건전한 펀드판매 관행 조기 정착을 유도하기 위해 전 판매회사들을 대상으로 펀드 판매업무 전반에 대해 서면점검을 실시하고 있다고 18일 밝혔다. 점검 시기는 오는 27일까지이며 점검대상은 은행 21개, 증권 52개, 보험 11개, 선물 2개, 종금 2개 등 등 모두 88개 회사이다. 서면 설문조사로 실시되는 이번...

2009-02-18 12:00
자통법시대 개막...금융시장 빅뱅 예고

특히 그동안 펀드 판매를 통해 막대한 수수료를 챙겨온 은행들이 자통법 시행으로 이 마저도 제동에 걸리게 됐다. 자통법 시행으로 인해 그동안 일부에서 지적돼 왔던 무책임한 판매가 시정조치 될 것으로 보이기 때문이다. 펀드에 가입하려면 투자목적과 재산규모 및 투자경험 등의 내용을 골자로 하고 있는 투자정보확인서를 작성해야만 한다. 그동안...

2009-02-03 13:28
금융권, 증협의 자통법 규정 늦장 통보에 '불만'

증권업계 관계자는 “초기에는 고객 자료를 확보하는데 전산과 수기를 병행해야할 상황”이라며 “고객 1인당 금융상품 판매시간이 기존의 10∼20분에서 최소 30∼40분으로 늘어나게 되는 등 절차도 까다로 와져 판매 창구에서 적지 않은 혼란이 예상 된다”고 말했다. 문제는 여기서 그치지 않는다. 증권, 부동산, 파생상품 등 펀드 유형별로 관련 분야 자격시험을...

2009-01-29 08:27
투자자 보호 위한 펀드신고서 제도 도입

이미 판매되고 있는 펀드에 대한 등록·신고 방안도 마련됐다. 간투법상 이미 설정, 운용중인 펀드의 경우 자통법 시행일로 부터 3개월이 경과한 후에도 계속 판매하기 위해서는 자통법에 따른 펀드 등록 및 신고서를 다시 제출해야 한다. 기존 펀드에 대한 등록·신고는 자통법 시행(2월 4일)이후 순차적으로 제출받아 적정여부를 심사해 오는 4월까지 처리할 예정이다....

2009-01-06 12:00
미래에셋운용그룹, 해외 법인 개편

이에 따라 싱가포르법인의 운용자산 및 인력은 관련절차에 따라 홍콩법인으로 이관하게 되며, 홍콩법인은 이번 통합으로 운용시스템이 강화되는 등 시너지 효과를 기대할 수 있게 됐다. 미래에셋자산운용 경영관리부문 하우성 대표는 "이번 해외법인 개편으로 향후 미국 및 브라질 등 미주지역에 효과적인 펀드운용 및 판매가 기대된다"며 "아시아지역도...

2008-12-16 11:21
역외펀드 투자자, 판매사와 운용사 상대 집단 손배소

역외펀드 투자자 490명은 KB은행 등 펀드 판매사와 운용사를 상대로 손해배상 소송 절차에 들어간 것으로 확인돼 대규모 펀드소송이 벌어질 것으로 전망된다. '역외펀드 선물환계약 피해자 소송준비모임'은 7일 11월 말까지 총 490명으로부터 630건의 역외펀드와 선물환 계약에 대한 소송 참가 신청을 받아, 8일부터 변호인단을 공개 모집하는 등 본격적인...

2008-12-07 10:42
국민銀, KB자산 펀드 판매보수 20% 인하

약관변경절차 등이 종료되는 12월초부터 시행할 예정이다. 또한 이와 별도로 자산운용협회에서 준비중인 '판매보수 적용관련 표준약관'이 확정되면 다른 펀드에 대해서도 판매보수를 인하 할 계획이다. 국민은행은 지난해 6월 은행권 최초로 신규 판매하는 펀드에 대해 판매보수의 10%를 일괄 인하한 바 있으며, 장기투자문화 정착을 위해 펀드에 3년이상...

2008-11-20 13:46
신한은행, 펀드 수수료 20% 인하

또한 신규 고객의 수수료 및 보수 부담 완화 차원에서 보수 및 수수료 체계를 낮춘 국내 주식형펀드 2종을 약관 승인절차가 완료되는 대로 12월경 새롭게 출시할 예정이다. 기존 펀드가 대부분 선취 판매수수료 방식이었던 것과 달리 금번 신상품은 판매수수료가 펀드 해지시 투자기간에 따라 차등적으로 부과되는 상품으로 만 5년 경과시 수수료가 전액 면제될...

2008-11-17 14:35
우리CS자산 "ELS 발행사 변경 알리지 않은점 인정"(상보)

이에 투자자 220명은 이달 초 펀드판매사인 우리은행과 우리CS자산운용을 상대로 투자원금 76억원을 배상하라며 소송을 제기했다. 이들은 "투자약정서에 장외파생상품 거래상대방을 BNP파리바로 명시했으나 중간에 리먼브러더스로 일방적으로 변경됐다"며 "이 같은 사실을 투자자들에게 통지하지 않아 계약 자체가 무효"라고 주장했다....

2008-11-11 14:58
한국투자자교육재단, 투자자보호센터 홈페이지 오픈

이 홈페이지는 펀드 투자자 피해유형 및 주의사항 그리고 피해 발생 시 피해구제 절차 등 펀드 투자자들이 참고할 수 있는 다양한 정보를 제공한다. 또한 법원 판례 및 분쟁조정기관의 조정결과 등 펀드투자와 관련된 다양한 분쟁 사례도 제공하게 된다. 지난 몇 년간 국내 간접 투자자 비중이 높아지면서 펀드상품에 투자한 고객과 판매사 및 운용사간의 분쟁건수가...

2008-11-06 10:29
[문답풀이] 펀드 세제 지원 방안

- 이미 가입한 펀드가 장기주식형펀드 적용대상에 해당하는 경우 이미 가입한 계좌도 세제혜택을 받을 수 있다. 이 경우 기가입한 투자자는 판매회사와 이미 체결한 계약을 갱신하는 절차가 필요하며, 계약을 갱신한 날로부터 3년이상 불입할 것을 약정하는 경우, 계약 갱신일이후 불입한 금액과 발생한 소득부터 세제혜택을 받을 수 있다....

2008-10-19 12:00
에셋플러스운용, 펀드 직접 판매 나선다

한편, 직판제도의 핵심인 고객과의 소통방법과 관련해서는 "'포트폴리오 매니저(PM)제도'를 통해 펀드를 추천, 판매, 관리하겠다"며 "펀드, 세금, 법률에 충분한 교육을 받은 포트폴리오 매니저가 펀드 가입 시부터 고객의 꿈과 목표에 최적화된 상품을 추천하고 가입절차 대행은 물론, 사후 관리까지 철저히 시행해 고객이 편안하게 투자할 수 있는 성공...

2008-07-07 14:02
금감원, '펀드신고서' 제도 구축 마련

따라서 자산운용사들은 현재 판매중인 공모펀드를 자통법 시행 이후에도 계속 판매하기 위해서는 펀드 등록신청서와 신고서를 금융감독당국에 제출해야 한다. 금융감독원은 15일 공모펀드의 등록신청과 신고서 제출의 절차 중복을 해소하기 위해 등록신청서와 펀드신고서에 기재할 내용과 서식을 일원화하는 방안을 강구하겠다고 밝혔다. 금감원...

2008-06-15 12:00
펀드판매 경쟁 과다...불법광고 '기승'

간투법에 따르면 펀드를 판매하는 판매사와 펀드 운용사가 만드는 펀드광고물은 반드시 본사 준법감시인의 사전확인을 거치도록 돼 있다. 그러나 개별 지점에서 법규를 몰라서 자체 제작하거나 법규를 알아도 확인절차에 따른 시간소요를 줄이기 위해 사전확인절차를 생략하는 경우도 있는 것으로 밝혀졌다. 자산운용협회 관계자는 "불법 펀드광고물...

2008-05-29 15:36
[증권특집] 하나대투증권, '하나UBS i-사랑 적립식펀드'

적립식펀드'를 판매하고 있다. '하나UBS i - 사랑 적립식펀드'는 인터넷(internet)사랑과 아이사랑이란 의미를 함축시킨 말로 우량 블루칩과 가치주와 국공채 및 우량회사채에 각각 50%씩 투자하는 혼합형펀드로 적립식 뿐만 아니라 추가형 및 임의식으로 활용이 가능하다. 이 펀드는 인터넷뱅킹 및 폰뱅킹 등을 통해 별도의 매입신청절차가 불필요한 원클릭...

2008-05-19 13:43
한국투자증권, '글로벌이머징 주식형펀드' 판매

한국투자증권은 글로벌 시장을 이끄는 이머징국가 및 지역섹터에 분산 투자하는 '한국 글로벌이머징 주식형펀드'를 판매한다고 7일 밝혔다. 이 펀드는 해외자산에 대한 투자가 지속되고 있는 현 상황에서 저임금 노동 력 및 외환보유고 증가, 내수소비 증가 등 멈추지 않는 성장을 하고 있는 이머징마켓의 우량기업에 분산 투자해 성장성과 안정성 등을 동시에...

2008-05-07 11:10

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