상무 인사에서는IB사업단장 김홍구(전 강동강원영업본부장), 기업금융단장 채우석(전 검사실장), 업무지원단장 이승록(전 부산서부영업본부장) 등 3명이 승진했다.
한편 김동수 준법감시인은 마케팅지원단장으로, 정광문 IB사업단장은 준법감시인으로 각각 이동하였으며, 퇴임한 임원 중 백국종 기업고객본부장은 사업시설 관리 및 사업지원서비스업을 주력으로...
중소형 법인대리점은 준법감시조직을 갖추고 있는 대형 법인대리점에 비해 상대적으로 내부통제기능이 취약하다. 그동안 관리감독 및 검사가 대형 법인대리점에 비해 상대적으로 소홀해 위법부당행위 가능성도 높은 것으로 파악됐다.
이에 따라 금감원은 법인대리점별 보험모집실적 등에 대한 상시감시체계를 구축하고, 보험계약의 부당모집 등이 의심되는...
금감원은 19일 보험사 감사 및 준법감시인 등 100여명을 대상으로‘내부통제 강화를 위한 워크숍’을 열고 기초서류 기재사항 준수사항 위반과 특별이익제공 등의 위규사항에 대한 점검을 강화할 것을 당부했다.
금감원은 또 최근 검사지적사항의 유형분석 결과와 사례를 공유해 유사사례 방지를 위한 내부통제조직의 역할 강화에 적극 나서줄 것을 요청했다. 아울러...
금융감독원은 11일 오후 2시30분 금감원 대회의실에서 증권·선물회사 감사 및 준법감시인 등을 대상으로 내부통제 강화를 위한 워크숍을 개최했다고 밝혔다.
이날 금감원은 검사 결과 반복적으로 지적되는 위규사항 및 민원발생과 밀접한 유형의 위규사항에 대해서는 철저한 자체점검을 실시할 예정이라고 밝혔다.
다만 위반행위를 일시에 해소할 수 있도록...
금융위는 그간 저축은행 부실문제를 해결하고자 8ㆍ8클럽 폐지, 대주주에 대한 검사ㆍ제재 강화, 일반인에 대한 후순위채 발행 제한 등을 위한 법령을 개정했다. 관련 시행령 및 감독규정은 지난 2011년 11월에 개정됐으며 법률안은 지난해 7월 19대 국회에 다시 제출돼 현재 정무위에 계류중이다.
이번 개정안은 임원의 범위를 확대해 저축은행 실제 경영자의 책임경영을...
이에 금감원은 은행으로 하여금 이자율스왑연계대출과 일반대출과의 차이점, 중도상환 시 불이익 등을 구체적으로 명시한 상품설명서(준법감시인의 사전심의)를 제시해 꼼꼼히 설명하도록 지도할 방침이다. 또 자체검사 등을 통해 이자율스왑대출 관련 임직원의 설명의무 이행실태 등에 대한 점검을 강화한다.
금감원 관계자는 “금융 소비자들도 당장 적용되는...
이에 금감원은 은행으로 하여금 이자율스왑연계대출과 일반대출과의 차이점, 중도상환시 불이익 등을 구체적으로 명시한 상품설명서(준법감시인의 사전심의)를 제시해 꼼꼼히 설명토록 하도록 지도할 방침이다. 또 자체검사 등을 통해 이자율스왑대출 관련 임직원의 설명의무 이행실태 등에 대한 점검을 강화한다.
금감원 관계자는 "금융소비자들도 당장...
이에 따라 우체국 등은 준법 감시인 임명을 의무화해야 하며 생명보험·손해보험 리스크를 정확히 파악할 수 있도록 생·손보간 회계를 분리해야 한다.
선임 계리사 자격 요건도 강화해야 한다. 재무 건전성 강화를 위해 지급여력비율(RBC)을 도입하고 보험금 지급 보장 수단인 책임준비금 관리도 힘써야 한다.
보험상품 관련 기초 서류의 기재 사항 준수가 의무화되고...
이번 승진자 명단에는 준법 감시부의 요른 엘브라흐트 전무를 비롯, 26명의 이사급 이상 임원들이 포함돼 있다.
한국 지멘스 김종갑 회장은 “지난해 전 세계 경제상황이 좋지 않은 가운데서도 한국 지멘스는 좋은 성과를 거뒀다. 이는 업무 혁신과 생산성 향상을 위해 노력해 온 임직원들의 역할이 컸다”며 “훌륭한 인재를 최고의 자산으로 여기는 지멘스는...
이날 행사에서 우리은행은 대통령표창을 외환은행과 한국SC은행은 총리표창, 신한은행과 하나은행 준법감시 본부장 등 30명은 금융위원장표창을 받았다.
김석동 위원장은 기념사를 통해 “지난 2001년 금융정보분석원 설립과 함께 도입된 자금세탁 방지제도 정착을 위해 노력을 기울인 결과 고객확인제도와 의심거래, 고액현금거래보고, 테러자금조달 금지제도 등...
금감원이 밝힌 3단계 상시 기준안은 우선, 부실징후 자문사를 분기별로 선정하고(1단계), 대표이사 면담 등을 통해 자문사들의 건전성을 보강시킨다음(2단계), 개선 노력이 미흡한 자문사들은 집중 현장검사(3단계)를 진행한다는 계획이다.
또 금감원은 자문사들의 고유재산운용의 리스크를 완화할 수 있는 ‘위험관리 모범사례 제시’와 자문사들의 의견수렴과 안내사항...
관련 방안이 마련되면 금감원은 올해 12월 중 이행실태에 대한 현장검사를 실시할 예정이다.
우선 집단대출 서류 변경과 관련한 자체 점검을 강화해야 한다. 은행본부와 영업점간 집단대출 사전협의 및 금융제안에 대한 명확한 업무처리 절차를 마련하고 집단대출 프로세스의 불합리한 점을 개선한다.
금융사고 가능성이 높은 ‘순수 고액현금 입출금거래’와...
김 사외이사는 서울 북부지방검찰청 형사2부장검사, 서울동부지방검찰청 형사 4부장검사를 거쳐 현재 로펌 이촌의 대표 변호사를 맡고 있다.
법조인들의 잇단 감사직 접수는 금융투자업계의 내부통제 기능 강화 움직임과 일맥상통한다는 평가다. 아무래도 현장에서 법을 다룬 법조인 출신들의 감사 영입을 통해 선제적 준법감시 업무는 물론 소송, 자문, 업무 등에...
이밖에 계열사 일감 밀어주기 소지가 있거나 재무건전성 악화 우려가 있는 대주주 및 계열사 간 거래를 면밀히 감시하고 대주주의 영향력이 큰 금융회사와 계열사 간 부당거래 등에 대한 테마검사와 대주주 적격성 심사도 실시할 계획이다.
개정 상법에 따라 공시제도도 정비한다. 준법지원인 집행임원 제도(이사회와 업무집행기관인 집행임원 분리)를 도입하고 다양한...