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  • 신한은행, 임원 인사 단행…진옥동행장 연임
    신한은행, 임원 인사 단행…진옥동행장 연임
    안준식 부행장 △경영지원그룹, 정용욱 부행장 △신탁그룹, 최익성 부행장 △글로벌사업부문, 강신태 부행장 ◇경영진 연임 △GMS부문, 장동기 부행장 △여신그룹, 이재학 부행장 △대기업외환그룹, 정지호 부행장 △퇴직연금부문, 이병철 부행장 △준법감시인, 이순우 부행장 △IPS그룹, 배두원 부행장 △개인그룹, 조경선 부행장 △WM부문, 안효열 부행장
    2020-12-24 16:38
  • [인사] 신한카드
    ◇사장 △임영진 ◇부사장 △이찬홍 ◇상무 △유재선(CISO) ◇부사장 △문동권 △강신태 ◇상무 △최진백(준법감시인)
    2020-12-23 13:51
  • '부회장직 신설' KB금융, 계열사 CEO 10명중 7명 연임…변화대신 '안정'
    '부회장직 신설' KB금융, 계열사 CEO 10명중 7명 연임…변화대신 '안정'
    KB손해보험 대표에는 김기환 현 KB금융지주 CFO(최고재무관리자), KB부동산신탁 대표에는 서남종 현 KB금융지주 CRO(위험관리책임자), KB신용정보 대표에는 조순옥 현 KB국민은행 준법감시인이 후보로 추천됐다. 신임 대표들의 임기는 2년이다. 양종희 현 KB손해보험 대표는 신설 예정인 지주 '부회장'으로 선임된다. 부회장직은 이번에 처음 신설된다. 부회장직...
    2020-12-18 14:01
  • [인사] 교보증권
    ◇승진 〈부사장〉 △IB부문장 임정규 〈전무〉 △경영기획실장 안조영 △경영지원실장 송의진 ◇ 신임 〈상무〉 △투자금융본부장 이성준 △재무관리본부장 오재경 〈준법감시인〉 △준법감시인 윤송호 〈부서장〉 △감사부장 이재오 ◇ 이동 △WM사업부문장 서성철 △Sales&Trading부문장 강은규
    2020-12-17 10:49
  • 에셋플러스자산운용, 조직 개편 및 승진인사 단행
    에셋플러스자산운용, 조직 개편 및 승진인사 단행
    수행하고 있는 비대면 마케팅과 온라인 홍보에도 큰 관심을 두고 지속적으로 집중할 것”이라고 말했다. 본부장급 승진 및 전보발령 내역은 아래와 같다. ◇본부장 △RT해외운용본부장 이승우 △RT국내운용본부장 고태훈 ◇이사 △디지털혁신본부장 이수현 ◇본부장급 △RT BMR센터장 정석훈 △파트너본부장 최태석 △연금파트너본부장 강창구 △준법감시인 이관우
    2020-12-11 14:48
  • Sh수협은행, 경영전략그룹 신학기 수석부행장 선임
    Sh수협은행, 경영전략그룹 신학기 수석부행장 선임
    이날 이사회에서는 신임 양우주 준법감시인과 임동훈 리스크관리본부장(CRO, 위험관리책임자)에 대한 임명안도 가결했다. 양 준법감시인은 1993년 수협중앙회에 입회해 일도지점장, 인력개발팀장, 제주지역금융본부장, 해양투자금융센터장, 경영지원실장 등을 거쳐 2018년 12월부터 감사부장을 맡아왔다. 임 리스크관리본부장(CRO, 위험관리책임자)은 1996년...
    2020-12-10 14:53
  • [인사] 미래에셋그룹
    방희준 △IT본부개발2팀장 이석곤 ◇와이케이디벨롭먼트 △경영지원본부장 이두현 ◇브랜드무브 △광고기획실장 김계현 ◇멀티에셋자산운용 △부동산투자본부장 신재혁 △준법감시인 박준석 △Global Mezzanine팀장 김근배 △인프라에너지팀장 권태현 ◇에너지인프라자산운용 △운용본부운용1팀 김용수
    2020-12-09 14:12
  • 은행권 연말 대규모 임원인사 예고…디지털 혁신에 중점
    은행권 연말 대규모 임원인사 예고…디지털 혁신에 중점
    부행장 직급 14명 가운데 외부 출신인 준법감시인과 디지털금융부문장을 제외하면 12명 중 절반이 교체됐다. 농협은행은 내년부터 디지털금융부문 내 부서를 기존의 전략, 채널, 마케팅 등 기능별 분류에서 개인, 기업 등 고객군별 분류로 점차 전환하기로 했다. 또, 농업금융 역할을 강화하고자 현재의 농업·공공금융부문을 '농업·녹색금융부문'과 '공공금융부문...
    2020-12-06 13:23
  • NH농협은행, 자금세탁방지 시스템 고도화
    NH농협은행, 자금세탁방지 시스템 고도화
    홍명종 준법감시인은 “디지털 전환 등 대내외 자금세탁방지 환경에 선제적으로 대응하기 위해 지속적으로 AML 운영체계를 혁신하고 있다”라며 “2021년에도 AML 운영 ㆍ관리의 전문성을 제고하기 위하여 AI 기반의 의심거래 위험도 분석 시스템 적용을 추진할 것”이라고 말했다.
    2020-11-25 09:26
  • 보험사 마구잡이 구상금 소송 막는다…내부통제 장치 강화
    보험사 마구잡이 구상금 소송 막는다…내부통제 장치 강화
    준법감시인 합의도 임의사항이다. 이로 인해 미성년자를 상대로 소송을 제기하거나 사고 후 12년이 지나서 소송을 제기하는 등 사회적 논란이 발생하기도 했다. 올해 3월에는 한화손해보험이 고아가 된 초등학생을 상대로 구상금청구 소송을 제기하면서 논란이 된 바 있다. 우선 금융당국은 소송관리위원회의 심의대상을 △미성년자 등 취약계층 상대 구상소송...
    2020-11-08 12:00
  • '제2의 DLF 막는다'…은행ㆍ금감원, 비예금상품 내부통제 모범규준 제정
    '제2의 DLF 막는다'…은행ㆍ금감원, 비예금상품 내부통제 모범규준 제정
    리스크관리담당 임원(CRO)ㆍ준법감시인ㆍ소비자보호담당 임원(CCO) 등을 포함하는 '비예금 상품위원회'를 구성해 운영해야 한다. 위원회는 상품 기획 및 선정ㆍ판매행위ㆍ사후관리 등 은행의 비예금상품 판매에 관한 정책을 총괄한다. 상품심의를 위한 내부통제도 마련됐다. 위원회는 운영의 객관성, 공정성 제고를 위해 영업담당 임원의 회의주재를 제한하고, 위원회...
    2020-09-28 18:30
  • ‘검은돈’ 세탁 의혹 후폭풍...HSBC, 직원에 ‘함구령’
    ‘검은돈’ 세탁 의혹 후폭풍...HSBC, 직원에 ‘함구령’
    미국 재무부 통화감시국 규정에 따라 은행들은 내부 준법 감시인을 두고 돈세탁 등 불법 거래로 의심될 경우, 이를 최초 감지한 날로부터 60일 안에 FinCEN에 SARs를 제출해야 한다. HSBC, 스탠다드차타드(SC), JP모건체이스, 도이치방크, 뉴욕멜론은행 등 90여개 은행이 불법 자금 거래에 연루된 것으로 드러난 가운데 HSBC는 중국인의 폰지 사기(다단계 금융사기)에...
    2020-09-22 14:37
  • 글로벌 대형은행들, 10년간 2조 달러 불법 자금 송금
    글로벌 대형은행들, 10년간 2조 달러 불법 자금 송금
    미국 재무부 통화감시국 규정에 따라 은행들은 내부 준법 감시인을 두고 돈세탁 등 불법 거래로 의심될 경우, 이를 최초 감지한 날로부터 60일 안에 FinCEN에 SARs를 제출해야 한다. ICIJ가 분석한 바에 따르면 스탠다드차타드(SC)는 탈레반과 연루됐다고 알려진 두바이 소재 기업의 자금 송금을 지원한 것으로 드러났다. JP모건체이스는 나집 라작 전...
    2020-09-21 10:41
  • 가상자산 거래소 톱3, 특금법 대응 시스템 구축
    가상자산 거래소 톱3, 특금법 대응 시스템 구축
    이를 통해 필터링 된 의심 거래에 대해 매일 분석 모니터링하고 있으며 별도의 조치가 필요하다고 판단되는 의심 거래는 내부 준법감시인에 보고된다. 이 시스템은 금융정보분석원 보고 의무가 생기는 시점에 즉각 대응할 수 있다. 또 기존 회원에 대한 수집 정보 전수 검사를 통해 고객확인제도(KYC), 회원가입 절차 및 정보 보강 작업도 함께 진행 중이다. 국내 양강...
    2020-09-16 09:40
  • 코인원, 자금세탁방지 내부 체계 강화
    코인원, 자금세탁방지 내부 체계 강화
    이를 통해 필터링 된 의심 거래에 대해 매일 분석 모니터링하고 있으며 별도의 조치가 필요하다고 판단되는 의심 거래는 내부 준법감시인에 보고된다. 이 시스템은 금융정보분석원 보고 의무가 생기는 시점에 즉각 대응할 수 있다. 또 기존 회원에 대한 수집 정보 전수 검사를 통해 고객확인제도(KYC), 회원가입 절차 및 정보 보강 작업도 함께 진행 중이다. 특금법이...
    2020-09-16 09:15
  • P2P업체 80%가 자본잠식…제도권 진입 '무더기 탈락' 예고
    P2P업체 80%가 자본잠식…제도권 진입 '무더기 탈락' 예고
    P2P연계대부업으로 공식 등록하기 위해선 준법감시인 선임 및 자본금 규정이 있는데, 그중 ‘자본잠식’ 여부도 중요한 지표가 된다. 금감원 관계자는 “업체마다 자본금 유지 규정은 다르지만, 자본잠식인 업체는 (P2P연계대부업) 등록이 어렵다”라고 말했다. ◇ “자본잠식, 증자 없으면 등록 어려워” = 감사보고서가 파악된 업체만 보더라도 대다수는 적자가...
    2020-09-08 05:00
  • 어니스트펀드, 온투업 등록신청 준비 마무리 단계
    어니스트펀드, 온투업 등록신청 준비 마무리 단계
    올해 7월에는 내부통제 시스템 강화와 제반 법규에 대한 내부교육을 위해 상시 준법감시인을 영입했고, 회계법인의 감사의견을 받은 감사보고서 또한 기일 내 금융감독원에 제출 완료했다. 이 밖에도 어니스트펀드는 자기자본 기준이나 재무 및 사업계획의 건전성 등 사실상 온투업 등록 신청을 위한 주요한 요건들을 갖춘 상황이다. 서상훈 어니스트펀드 대표는...
    2020-09-01 08:08
  • 렌딧, 온투업 등록 준비 마무리 단계
    렌딧, 온투업 등록 준비 마무리 단계
    이에 따라 등록 신청에 필수 요건인 법인격 요건 및 자기자본 요건, 준법감시인 등 전문인력 요건, 각종 물적 설비 요건, 내부통제규준 등에 대한 준비가 차질없이 마무리 과정을 밟고 있다. 8월26일까지 제출해야 했던 회계법인감사보고서는 이미 한 달 전 제출한 상태다. 또한 온투업 등록을 앞두고 기술적 기반에 대한 객관적인 검증을 받기 위해 최근...
    2020-08-27 08:50
  • 8퍼센트, TF 발족과 함께 온투업 등록 추진
    8퍼센트, TF 발족과 함께 온투업 등록 추진
    등기 감사로는 금융감독원과 다수의 금융사 임원을 역임한 안병수 전 삼성카드 상무를 내정했고, 준법감시인으로 은행과 카드사에서 근무한 서상준 전 우리은행 지점장을 선임했다. 그동안 정부는 건전한 P2P금융 산업 육성에 주력했다. 국내 P2P 대출 산업은 과거 금융감독원 핀테크지원센터의 도움으로 과거 법령을 활용, 이원화된 사업 구조로 정비된 바 있다....
    2020-08-26 08:22
  • 나재철 금투협 회장 “준법경영 원칙 확립…사모펀드 환골탈태 계기 삼겠다”
    나재철 금투협 회장 “준법경영 원칙 확립…사모펀드 환골탈태 계기 삼겠다”
    운용사 등 100개사에 달하는 회사는 해당 자리에서 △사고 재발 방지를 위한 금융당국 제도 개선 등에 적극 협조 △내부통제·준법감시 기능 강화 △판매절차 개선 및 판매인력의 전문성과 윤리의식 강화를 통한 불완전 판매 방지 노력 △자기혁신과 자정 노력 등을 지속하겠다고 발표했다. 나 회장은 “협회도 준법감시인 대상 교육, 업무매뉴얼 배포, 내부통제...
    2020-07-23 11:31
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