컴플라이언스위원회 검색결과, 12페이지

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한국거래소, 내부통제 강화를 위한 국제협력활동 실시

2~3 양일간에는 태국거래소 감사위원장 및 임직원(10명)과 리스크기반 감사활동, 컴플라이언스 등 내부통제 전반에 대해 심층 토론하고, 향후 교차방문 및 상호협력을 강화하기로 했다. 감사활동의 국제네트워크 구축 및 글로벌기준에 맞는 컴플라이언스 및 리스크관리체계 확립, 청렴활동 등 내부통제강화를 통하여 ‘Clean KRX’구현에 역량을 집중하기로...

2014-12-05 10:00
거래소, 알고리즘거래 주문사고 예방 지침 마련

거래소 관계자는 “이번 가이드라인 시행에 따라 회원의 알고리즘거래 위험관리가 획기적으로 개선돼 사고위험이 감소될 것으로 기대한다”며 “현재 알고리즘거래 위험에 대해 IT, 리스크, 컴플라이언스, 영업 파트 등의 각 부서에서 개별적으로 관리해 왔으나 가이드라인 시행으로 체계적이고 종합적인 관리가 가능하게 됐다”고 말했다.

2014-11-24 15:44
서강대 금융법센터, 31일 국제학술대회 개최

서강대 유기풍 총장, 신제윤 금융위원회 위원장, 대한변호사협회 위철환 회장, 정우택 국회의원 등이 참석해 축사와 격려사를 할 예정이다 서강대 법학연구소 세미나 페이지(http://lawseminar.sogang.ac.kr)를 통해 사전 등록 신청을 받고 있으며, 행사에 대해 보다 자세한 내용을 확인할 수 있다.

2014-10-30 11:36
‘채권파킹’ 의혹 맥쿼리자산운용 각자대표 체제로 전환

이에 따라 자콥슨 대표는 리스크와 컴플라이언스, 오퍼레이션 등 업무를 담당하고 ING운용 시절부터 경영을 맡아온 최홍 대표는 운용, 마케팅 관련 업무 등을 담당 하는 것으로 알려졌다. 특히 자콥슨 대표는 1977년생으로 30대 운용사 CEO 이기도 해 눈길을 모은다. 업계 내부적으로는 맥쿼리자산운용이 공동 대표 체제를 선택한 것은 파킹거래 의혹에 따른 여파라고...

2014-07-17 14:44
전경련, 글로벌 기업윤리 리스크 점검 나선다

실제 적용방안을 다룬 두 번째 세션에서는 딜로이트 안진회계법인 신경암 상무가 효율적인 임직원 교육 방법에 대해, 모건스탠리 엄준호 상무가 자사의 컴플라이언스 체계에 대해 소개했다. 앞으로 우리 기업들은 글로벌 시장에서 활동시 각국 공무원뿐 아니라, 민간과의 관계에 있어서도 주의가 필요할 것으로 보인다고 전경련은 설명했다.

2014-03-20 14:00
[펀드슈퍼마켓 개봉박두] 각계 전문가 30여명 포진한 ‘드림팀’

펀드온라인코리아는 현재 전략팀, 영업팀, IT, 컴플라이언스, 경영지원팀 등 5개의 부서로 구성돼 있다. 총 30여명의 임직원으로 조직된 펀드온라인코리아는 부서는 물론이고 각각의 구성원에게 주어진 역할 범위가 넓고 신속한 처리를 요구하는 업무 특성상 모두 전문인력으로 구성된 것이 특징이다. 우선 전략팀은 펀드슈퍼마켓 플랫폼 개발, 장기적 영업 방향성...

2014-03-18 14:50
거래소, 2013년 ‘컴플라이언스 대상’ 시상식 개최

및 민원 감축을 위한 성과지표 마련 등 자발적으로 민원·분쟁을 감축하기 위한 시스템을 구축한 점”을 높게 평가했다. 김도형 한국거래소 시장감시위원회 위원장은 “금융투자업계의 내부통제는 이제 더 이상 선택이 아닌 생존의 문제”라며 “내부통제시스템의 확립과 금융투자업계의 바람직한 준법감시문화 확산을 위해 적극 지원해 나갈 계획”이라고 밝혔다.

2014-01-28 12:37
[금융권 내부통제 ‘구멍’]보험업계 대응책은… 감사위원회 구성

삼성생명은 감사위원회 위원 3인 구성은 물론 준법감시인 조직 산하에 ‘컴플라이언스 매니저’를 뒀다. 고객 불만만 별도로 처리를 하는 직원이다. 삼성화재는 감사위원회를 사외이사 2명, 사내이사 1명으로 구성했다. 감사위원 중 1인은 재무 전문가로 구성해 전문성을 높였다. 이 감사위원회는 삼성화재의 전반적인 내부통제 시스템에 대한 평가 및 개선 방안을...

2013-12-11 11:03
[윤리·정도경영의 현장] 삼성, 준법실천 서약서 의무… 부정임원 승진 심사 제외

지난 2월에는 준법경영이 몸에 익지 않는 임원은 사장으로 승진할 수 없도록 임원평가도 확대, 강화했다. 김상균 준법경영실장(사장)은 “지난 2년간 준법경영을 위한 기반(필요성 인식·인프라 등)은 어느 정도 구축한 것으로 평가한다”며 “이제는 강력한 컴플라이언스 실행이 필요한 시점으로 점검과 진단, 평가와 제재 활동을 본격화하고 있다”고 밝혔다.

2013-08-26 11:02
삼성물산, 2012 지속가능경영보고서 발간

삼성물산은 2007년도부터 현재까지 협력회사와 ‘공정거래 및 동반성장’협약을 체결하고 중소기업의 글로벌 경쟁력 향상을 위해 △현금 결제 100% 및 지급기일 10일 이내로 단축 △표준하도급 계약서 사용 △컴플라이언스 준수를 통한 협력회사와 공정한 거래 기반 조성 등의 동반성장 실천사항을 준수하고 있다고 설명했다. 또 글로벌 기업으로서의...

2013-03-13 14:33
거래소, 컴플라이언스 시상식 개최…“불공정거래 꼼짝마”

한국거래소 시장감시위원회는 31일 ‘2012년도 컴플라이언스 대상’ 시상식을 열고 준법감시 및 모니터링 활동 등을 위한 적정한 내부통제체제를 갖추고 불공정거래 예방 및 투자자 보호에 기여한 회원사 및 개인에 대해 2012년도 컴플라이언스 대상을 수여했다고 밝혔다. 키움증권은 불건전주문 위탁자에 대한 경고를 강화하는 등 불공정거래 모니터링 활동을 적극...

2013-01-31 12:00
[금투업계 '집단소송' 리스크]증권사 "신뢰 잃으면 끝장"…법조인 영입·임직원 교육 총력

이 회사 관계자는 “그룹 지주사 차원의 법무지원을 위해 지주회사 변호사도 추가 충원 할 예정”이라며 “올 상반기는 거래소의 시장감시위원회 불공정 거래 감시 협조를 통한 모니터링팀 인력 5명을 포함해 자금세탁 방지 관련 적출시스템 업그레이드 관련 직원교육 등 컴플라이언스 업무를 강화했다”고 밝혔다. KDB대우증권도 최근 법률적인 이슈 증대에 따라...

2012-08-01 09:32
준법감시협의회, 현판식 기념행사 개최

“사업을 더욱 확대해 준법감시문화 확산과 자본시장 건전성 제고를 위한 핵심적 역할도 할 예정”이라고 밝혔다. 김도형 한국거래소 시장감시위원회 위원장은 “준법감시협의회가 선량한 투자자 보호와 불건전한 투자자 계도에 앞장서기를 기대한다”며 “불공정거래의 사전예방과 공정한 거래질서 확립에 이바지하는 단체로 발전할 것을 당부한다”고 말했다.

2012-05-31 12:00
준법감시협의회 창립3돌 행사 열어

이어 한국거래소 시장감시위원회 김도형위원장은 축사에서 “준법감시협의회가 선량한 투자자는 보호하고 불건전한 투자자는 계도하는 데 앞장서 우리 자본시장의 공정한 거래질서에 이바지 해 달라”고 당부했다. 한편 준법감시협의회는 지난 2009년 증권·선물회사의 470여명의 준법감시인 및 컴플라이언스 직원들이 중심이 되어 준법감시 선진화와 자본시장의...

2012-04-05 12:00
시만텍, 컨트롤 컴플라이언스 스위트 11 출시

또 40 % 이상이 보다 시의 적절하고 정확한 데이터나 리스크 및 컴플라이언스 리포트를 통해 IT 리스크에 대한 종합적인 가시성을 확보할 필요가 있다고 답했다. 국내에서도 지난해 12월 금융위원회가 발의한 전자금융거래법 개정안이 의결돼 앞으로 금융회사는 IT 및 보안 부문 계획을 수립하고 회사 대표자의 확인과 서명을 받아 금융위원회에 제출해야 한다. IT 및...

2012-03-13 11:03
증권·선물회사, 건전한 자본시장 위해 다짐

개인부문 대상은 노재청 대우증권 부장을 포함한 8인이 수상했다. 김도형 시장감시위원장은 “회원사의 원활한 준법감시 업무를 위해 시장감시위원회가 적극 지원할 것이며 이번 다짐대회가 회원사 컴플라이언스 수준 향상과 공정한 시장 발전에 기여하는 계기가 될 것으로 기대한다”고 밝혔다.

2012-02-09 12:00
[인사종합]현대자동차그룹外

교육위원회 전문위원 박형남 ◇4급 파견 △공로연수 파견 강임호 유창삼 현상숙 ◇4급 전보 △제주도서관장 임미녀 △공보감사담당관 현봉추 △제주시교육청 행정지원국장 신대진 △서귀포시교육지원청 교육ㆍ행정지원국장 김병호 ◇5급 승진 △총무과(교육훈련 파견) 송성한 △교육행정과 이승룡 △제주고 이광준 △제주여상 이영부 △평생교육체육과 김정순...

2011-12-28 09:56
금투협, 윤리경영 우수사례발표 세미나 개최

한국금융투자협회 자율규제위원회는 22일 서울 여의도 금융투자협회 불스홀에서 증권 및 자산운용사 등의 준법감시인 200여명이 참석한 가운데 ‘윤리·준법경영 우수사례발표 세미나’를 개최했다. 이번 행사에서는 삼성증권의‘삼진아웃제도’, SK증권의 컴플라이언스 자가진단제도’, 우리투자증권의 ‘윤리경영평가제도’ 등의 사례발표가 진행됐다. 또한...

2011-11-22 15:14
복지부, 국민연금 기금운용 투명성 TF 꾸려

대체투자위원회 등) 운영 등 투자결정·관리·집행 과정의 투명성 제고 방안을 중점적으로 마련할 계획이다. 또 내부통제체계 실효성 강화와 관련해 전관예우 등 이해상충 문제, 개인거래 제한, 편의수혜 제한 등 기존 컴플라이언스(compliance) 규정의 내실화 방안, 운용점검 및 자가 점검 시스템 재정비 방안을 마련한다는 방침이다. 이와 함께 인력관리 시스템...

2011-07-11 11:48
윤리·투명경영… 새 화두 자리잡나

SK그룹은 지주회사인 ㈜SK에 컴플라이언스실을 두고 관계사의 자체 감사에 대한 가이드라인을 제공하고 있다. 또 공정거래자율준수 프로그램 이행 점검을 담당하는 투명경영위원회도 별도로 가동하는 등 2중의 자정경영 노력을 펼치고 있다. SK그룹 관계자는 “삼성테크윈 사건으로 당장 감사인력을 확대하는 등의 움직임은 없다”면서도 “하지만 이번 기회를 계기로...

2011-06-10 11:04

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