27일 진행될 금융위·금감원 종합국감에서 증권사 CEO들이 추가로 소환될지에도 귀추가 주목된다.
한편, 17일 금감원 현장 국감에는 최 부회장을 비롯해 전승호 대웅제약 대표, 차영훈 MC파트너스 대표, 피터 슈왈러 쉰들러 코리아 대표, 김웅철 우리종합금융 대표와 우리·국민·신한·하나·NH·BNK경남·DGB대구은행 준법감시인도 증인으로 채택됐다.
올해 국회 정무위원회(정무위) 국정감사에는 은행장 대신 준법감시인들이 증인으로 소환된다. 이들은 은행권 내부통제 문제에 대해 집중 질의를 받을 것으로 보인다.
정무위는 10일 오후 서울 여의도 국회 본청에서 국정감사 중 전체회의를 열고 증인 19명, 참고인 2명 등 '2023년도 국정감사 증인 등 출석요구의 건'을 상정해 의결했다. 일반 증인에 대한 출석 통보는...
삼성 준법감시위원회(준감위)가 삼성 관계사와 컴플라이언스 운영 체계를 점검하고, ESG(환경·사회·지배구조) 관련 리스크 대응 방안 등을 논의하는 자리를 가졌다.
준감위는 26일 경기 용인시 삼성인력개발원 호암관에서 '관계사 컴플라이언스 워크숍'을 열었다. 행사에는 준감위원과 사무국 직원, 관계사 준법지원·감시인 등 70여 명이 참석했다.
이찬희...
또한, 금융사고 예방 등을 위해 조합 내부통제기준 마련 및 준법감시인 선임 의무화한다. 다만 조합의 규제준수 역량 등을 감안해 자산규모 등에 따라 차등 규제 하기로 했다.
조합 회계정보 신뢰성 제고 등을 위해 외부감사 대상 조합 범위 확대와 외부감사 주기도 단축하기로 했다.
상호금융업권에 대한 건전성·유동성에 대한 우려가 제기되고 있어 리스크 관리를...
7일 금감원은 외국계증권사 준법감시인들과 불법 공매도 방지를 위한 간담회를 개최해 이같이 전달했다.
금감원은 “지난해 6월 공매도 조사반 신설, 8월 공매도조사팀으로 확대한 이후 불법 공매도에 대한 집중 모니터링 및 조사를 진행해 공매도 위반 건에 거액의 과징금을 부과하는 등 엄정 조치하고 있다”면서도 “불법 공매도 적발 건수도 증가하는 추세”라고...
협회는 증권사 신용융자 담당부서뿐만 아니라 준법감시인 협의체 등을 통해 신용융자에 따른 리스크 관리 강화를 내부통제 관점에서 지속적으로 요청할 예정이다.
또 거래소 시장감시위원회는 시장 내 테마주에 대한 무분별한 뇌동매매로 투자자의 손실이 우려되는 상황을 인식하고, 테마주 과열 방지를 위해 △테마주 대상 적극적 기획감시 △테마주 대상 조회공시 적극...
또한, 앞으로 피터진 CFO(1만1000주), 서혜연 준법감시인(3912주), 천수일 상무(1만1주) 등 경영진들의 자사주 매입도 지속적으로 이어질 것으로 알려졌다.
동양생명 관계자는 이번 자사주 매입과 관련해 “향후 기업 실적에 대한 자신감을 바탕으로, 책임 경영을 실현하고 회사를 더욱 성장시키겠다는 의지를 반영한 것”이라고 말했다.
메테우스자산운용은 “2기 아카데미는 지난해 1기에서 한층 업그레이드돼 준법감시인인 심윤보 메테우스 아카데미 원장을 필두로 전문성을 갖춘 강사진을 섭외해 예비 사회초년생을 대상으로 펀드 기초이론부터 펀드 운용지원업무까지 체계적이고 전문적인 맞춤형 교육을 제공 중”이라고 강조했다.
22일 강의를 들은 한 교육생은 “펀드의 구조를 이해하게 되고...
금융사 준법감시인은 직원이 자산관리나 고객 관리 중 규정을 준수하는지 확인하고 불공정행위를 벌이지 않는지 감시하는 역할을 맡는다.
문제는 준법감시인 제도의 건설업계 적용 시 실효성 부족이 우려된다는 것이다. 만약 중소건설사까지 준법감시인을 의무적으로 둘 경우, 실효성 문제와 함께 해당 기업의 비용 부담도 불가피하다.
한 중견 건설사 관계자는...
◇부적격 운용사 투자손실 은폐 = C 운용사는 완전 자본잠식 상태로 최저자기자본 7억 원에 미달했고, 투자운용인력 최소인원 유지요건과 준법감시인 선임 등 법상 최소한의 등록유지 요건도 충족하지 못한 상태로, 해외주식 상장폐지로 6개 펀드에서 평가손실이 발생했으나 이를 반영하지 않은 자산운용보고서를 투자자에게 교부하는 등 펀드 투자손실을 은폐한 것으로...
이날 간담회에서 전재화 우리금융 준법감시인(상무)는 “대략 20년 정도가 걸리는 지점장 승진까지 준법감시실뿐만 아니라 금융소비자보호, 리스크, 검사실 등 내부통제 관련 업무를 맡을 수 있도록 할 것”이라며 “시뮬레이션을 해본 결과 모든 직원이 6개월에서 1년 정도 내부통제 업무를 맡을 수 있을 것으로 봤고, 이를 통해 내부통제에 대한 전 임직원의 인식을...
준법감시인이 보고책임자를 겸직해 보고책임자로서 '특정 금융거래 정보의 이용 및 보고에 관한 법률(특금법)'상 의무를 위반한 행위자가 되면 대표이사는 준법감시인에 대한 감시자로서 책임을 지게 된다.
준법감시인은 임직원의 자금세탁방지 업무 관련 업무지침 준수여부에 대해 감독을 하도록 했다. 준법감시인 소속으로 보고책임자가 있는 경우에는 보고책임자가...
준법감시협의회'를 열고 “소비자로부터 신뢰와 믿음을 얻는 최선의 방법은 감독당국에 의한 비자발적ㆍ수동적 내부통제가 아니라 금융회사의 자발적ㆍ능동적 내부통제 강화"라며 이같이 밝혔다.
이 회장은 이날 최근 금융권의 연이은 금융사고와 관련해 직접 계열사 내부통제 담당 임원들에게 내부통제 강화를 주문했다.
그는 계열사 준법감시인 등 회의...
금감원은 “올해 5월 운용사 준법감시인 워크샵을 통해 주요 사익 추구 행위 관련 위규사례 등을 전파한 바 있다”며 “향후 주요 사익추구 행위를 유형화한 체크리스트 등을 배포해 금융투자회사가 자체 점검을 실시하도록 할 계획”이라고 전했다.
금감원은 “아울러 금융투자협회·업계와 함께 관련 내부통제 가이드라인 제정 등 업계 자체적인 재발 방지 대책...
금감원은 KB증권이 지난해 9월 확정기여형 퇴직연금 광고자료를 제작하는 과정에서 준법감시인의 사전 심의를 받지 않고 광고자료에 기존 광고 심사필 번호를 허위로 기재한 사례를 적발했다. 다만, 해당 자료는 광고 대상에게 제공되지 않았다.
또한, KB증권은 금감원으로부터 △퇴직연금 대기성자금에 대한 운용지시 안내 미흡 △퇴직연금 적립금 운용방법 선정 및...
신임 부행장에는 이장섭 본부장을 준법감시인, 김태형 본부장을 신설조직인 카드사업그룹장 및 연금사업그룹장으로 선임했다.
신임 이장섭 부행장은 코로나 비상대책반 실무총괄로서 위기대응 능력을 인정받았다. 보다 현장감 있고 내실 있는 내부통제를 통한 ‘고객 신뢰 강화‘ 임무를 부여받았다.
신임 김태형 부행장은 전략기획부장을 역임한 은행 내 대표적인...
한국수출입은행은 신임 준법감시인에 심형보 부산지검자을 선임했다고 7일 밝혔다.
심형보 신임 준법감시인은 수은의 대표적인 법률전문가로, 특수여신관리실 등을 거쳐 법무실장을 역임한 바 있다. 그는 향후 여신·유가증권 투자·외국환 등 업무 전반에 대한 내부통제체제를 체계적으로 구축·강화할 예정이다.
또한, 운영의 실효성을 제고해 임직원의 법규준수와...
전날 진행된 농촌일손돕기에는 농협생명 양인명 준법감시인, 김현희 소흘농협 신용사업본부장, 임직원 등 20여 명이 참석했다. 농협생명 임직원은 인력난을 겪고 있는 농가에 보탬이 되고자 포도농장을 방문해 포도 봉지를 씌우며 구슬땀을 흘렸다.
농협생명 농촌일손돕기는 임직원의 참여로 이루어지고 있으며, 매년 약 30회 가량 꾸준하게 실시되었다. 농촌일손돕기를...
투자 전문인력과 준법감시인, 관리 인원 등 총 6명 규모다.
LX홀딩스에서 경영전략팀장으로 투자를 담당해 온 이근명 대표가 이끈다. 이 대표는 76년생 젊은 리더로 (주)LG, LG전자, 제너럴일렉트릭 등에서 인수·합병과 투자, 경영전략 분야의 풍부한 실무 경험을 쌓은 전문가다.
LX벤처스의 초기 투자는 LX그룹의 주력 사업과 시너지를 창출할 수 있는 신재생 에너지...