준법감시인 검색결과, 20페이지

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“알아서 해드려요” 불법 일임매매 적발된 유진투자증권 전 직원

투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부를 일임받아 금융투자상품을 취득·처분하는 행위를 금지하고 있다. A씨와 B씨는 2013년 3월 15일부터 이듬해 1월 16일 사이 준법감시인에게 신고하지 않고 타인명의 계좌를 이용, 자기 계산으로 41개 종목을 매매하기도 했다. 금감원은 이들 2명에게 각각 2500만 원과 1870만 원의 과태료를 부과했다.

2018-04-19 11:04
[인사] 동양생명

◇ 선임 △이사대우 서혜연(준법감시인)

2018-04-06 16:21
[W기획_양성평등기업 (34)한세실업] “차·부장급에 女인력 대거 채용, 조직문화·이윤창출 ‘새바람’”

긴 망설임 끝에 경력단절 대신 출장이 적은 지원부서인 컴플라이언스팀에 자원했죠.” 컴플라이언스(Compliance) 본부의 역할은 준법감시인으로서 국내외 생산시설을 모니터링하며 현지 국가의 노동법과 환경법에 맞게 근로자의 인권과 근로 환경이 제대로 지켜지고 있는지 관리·감독하는 것이다. 또 생산시설의 사회적·환경적 위험요소를 파악하고 실질적인 해결...

2018-04-06 10:11
[인사] 웰컴금융그룹

◇상무 △임현식 웰컴저축은행 경영지원본부장 겸 위험관리책임자 △서성주 웰컴저축은행 준법감시인 ◇이사 △정세미 웰컴크레디트홀딩스 ICT서비스본부장 △김경태 웰컴크레디라인대부 자금지원본부 팀장

2018-04-02 14:41
[인사] ABL생명

◇승진 △법무실장 및 준법감시인(상무보) 양수지

2018-03-30 20:09
[인사] KTB투자증권

김상철 △전산실장 전상원 △감사실장 황병민 △IT지원팀장 오임권 ◇본부장 보임 △법인영업본부장 류재상 △투자금융본부장 홍영길 △구조화금융본부장 이승대 △기업금융본부장 이영재 △IB본부장 조현면 △종합투자본부장 장호석 △종합금융본부장 김은수 △리서치본부장 신지윤 ◇전보 △고객만족센터장 김영호 △준법감시인 한승환

2018-03-30 15:13
[인사] KB생명

◇신임 △준법감시인 전무 윤설희

2018-03-30 10:16
‘도입률 4.2%’ 스튜어드십 코드 더딘 운용사…“대어들 눈치보기”

통상 스튜어드십 코드를 도입하려면 준법감시인을 선임하고 스튜어드십 코드 전담팀을 꾸려야 한다. 한국기업지배구조원(CGS)이나 서스틴인베스트먼트, 대신지배구조연구소 등 의결권 자문 서비스 계약에 따른 서비스 비용도 부담이다. A자산운용사 대표는 “고객들의 이익을 극대화한다는 방향이 맞다고 생각해 선제적으로 스튜어드십 코드를 도입했지만, 처리해야...

2018-03-29 11:03
영인프런티어, 내달 22일 정기주총소집 결의

선임하게 되었다”며 “이에 따라 영인프런티어가 추진 중인 신규 바이오 사업을 위한 협력관계를 더욱 공고히 하고 사업 시너지를 강화하는 계기가 될 것으로 기대한다”고 설명했다. 김재우 사내이사는 연세대학교 경영학과를 졸업하고 미국 듀크대학원 MBA를 취득했다. SC제일은행 상무이사와 준법감시인을 역임하였으며, 현재 영화과학 대표이사를 역임하고 있다.

2018-02-19 14:44
금감원, 올해 금융회사 CEO ‘승계·내부통제·성과보수’ 현미경 검사

준법감시인 등이 수행하는 내부통제 기능의 적정성과 내부고발자 등 ‘지배구조감독규정’상 필수 포함사항의 내부통제기준 반영 여부 등도 살핀다. 성과보수 체계의 객관성과 장기 경영실적 연동성 또한 점검한다. 금감원은 우리·하나·국민은행 등 주요 시중은행의 채용비리 사례에서 드러난 문제점을 개선하기 위해 금융권 자율로 채용 모범규준을 마련토록...

2018-02-12 14:54
[인사] 산업은행

오현탁, 김성환 △통일사업부 박태호 ◇혁신성장금융본부 △벤처기술금융실 박상철 △신성장정책금융센터 김영오, 김사남 △벤처기술금융실 조영준, 최현희 △간접투자금융실 김영수, 민재헌 ◇준법감시인 △윤리준법부 양기웅 △법무실 장근혁 △소비자보호부 권진욱 ◇비서실 △유영모 ◇검사부 △김동진, 서동우

2018-01-25 17:49
금융당국, 시중은행 가상화폐 자금세탁법 위반 적발

반면 이번 조사 대상에 포함되지 않은 은행은 내부 준법감시인이 법 위반 소지가 있다고 판단, 가상화폐 거래소에 가상계좌를 제공하지 않았다. 특정금융정보법에 따르면 금융사는 불법재산으로 의심되는 거래는 금융정보분석원장에게 보고해야 한다. 금융당국은 은행의 법 위반 사례를 더 면밀히 보기 위해 현장점검 기간을 16일까지로 3일 연장했다. 시중은행이...

2018-01-12 11:40
수출입은행, 경영진 절반 물갈이…본부장 4명 신규 선임

조 준법감시인은 임직원 행동강령 제·개정과 운영 등 수은의 준법감시 업무를 총괄한다. 한편 수은은 최근 이사회를 열어 최성환·김성택 부행장 후임자를 기획재정부에 올렸다. 후임자는 이번에 유임된 본부장 4명 중에서 선정된 것으로 알려졌다. 부행장은 상임 임원으로, 수출입은행법에 따라 행장이 제청하고 기획재정부 장관이 임명한다. 수은 관계자는 “이번...

2018-01-05 10:54
미래에셋대우ㆍ현대차투자證, 금감원 ‘기관주의’ 제재

고객에게 휴대전화로 투자상품 광고 문자메시지를 발송하면서 그 내용에 투자에 따른 위험 내용을 포함하지 않았고 준법감시인의 사전 확인도 받지 않았다. 현대차투자증권은 투자일임재산 집합주문을 처리하는 과정에서 절차를 위반했다는 이유로 '기관주의' 조치와 함께 임원 1명 ‘주의’, 직원 ‘자율처리 2건’ 등을 요구받았다. 현대차투자증권 한 팀은...

2018-01-02 09:09
[인사] 유진투자증권

이주원 ◇부장 △석관동지점장 홍윤선 △대방동지점장 정기환 △강동지점장 조현도 △분당지점장 김병종 △업무개발팀 김익수 △법인영업2팀 정윤호 △구조화상품팀 김용석 △전주지점 최성민 △준법감시인 이재길 △채권금융본부장 윤태룡 △결제업무팀장 이석용 △경영기획팀장 송경재 △법인영업2팀장 박관식 △광주북지점장 남기서 △디지털전략팀장 정성철

2017-12-28 10:13
[인사] KB손해보험

인혜원 △보험리스크관리실장 전점식 ◇임원 보직 변경 △전략영업부문장 겸 제휴영업본부장 전무 김대현 △개인마케팅본부장 상무 한동석 △경인강원본부장 상무 이공재 △대구본부장 상무 조흠준 △법인영업부문장 상무 남상준 △법인영업1본부장 상무 허봉열 △법인영업3본부장 상무 강성훈 △GA본부장 상무 장형 △준법감시인 상무 김혜성

2017-12-28 08:36
[인사] KB국민카드

◇ 전무 승진 △ 영업본부 이몽호 △ 금융사업본부 김능환 ◇ 상무 신임 △ 기획본부 박성수 △ IT본부 이동욱 △ 소비자보호본부 김명원 △ 준법감시인 김기엽

2017-12-28 08:11
[인사]KB금융지주·KB국민은행

◇KB금융지주 △CIB총괄 전무 오보열 △리스크관리총괄(CRO) 상무 신현진 △글로벌전략총괄(CGSO) 상무 조남훈 △HR총괄(CHO) 상무 권순범 △준법감시인 전무 임필규 △내부감사담당 전무 조영혁 △전략총괄(CSO) 상무 이창권 △재무총괄(CFO) 전무 김기환 △데이터총괄(CDO) 전무(은행·카드 겸직)박영태 △디지털혁신총괄(CDIO) 상무(은행 겸직) 한동환...

2017-12-27 18:47
신한BNPP, 스튜어드십코드 도입…10대 운용사 중 3곳 참여

정경용 신한BNPP운용 준법감시인은 “의결권 행사 부분은 과거에 비해 더 충실해져야 한다고 본다”며 “주주활동 측면에서는 기왕 큰 역할이 없었다면 보다 적극적으로 행동하는 부분이 있어야 하고, 또 스튜어드십 코드도 이를 위해 도입한 것이라고 생각한다”고 전했다. 민정기 신한BNP파리바자산운용 대표는 “이번 스튜어드십 코드 도입은 자산운용사로서...

2017-12-27 12:41
DGB금융, 임원인사ㆍ조직개편…‘디지털금융부서’ 확대 개편

DGB금융은 김경룡(전략경영본부장 겸 DGB경제연구소장) 부사장보를 부사장으로 승진시키고, DGB대구은행 김남태(준법감시인) 상무를 부사장보로 승진시켜 이동 배치했다. 주력 자회사인 DGB대구은행은 부행장 승진 1명, 부행장보 승진 6명, 상무 7명 승진 등의 인사로 8명의 부행장, 7명의 상무 체제를 갖추게 되었다. 박명흠(마케팅본부장 겸 서울본부장)...

2017-12-26 18:08

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