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금융당국 “부동산신탁사 임원 자격요건은 본인가서 심사”

전체 예비인가 심사배점 1000점 중 임원 등의 자격요건 관련 배점은 없다. 금감원이 당초 공개한 부동산신탁업 예비인가 신청서에는 임원 등의 결격사유를 확인하기 위해 임원, 준법감시인, 위험관리책임자의 인적사항을 제출하도록 한 바 있다. 하지만 업계 의견을 반영해 심사 의견을 변경했다. 변경된 예비인가 신청서 양식은 이날 금감원은 홈페이지에 게시됐다.

2018-11-07 13:15
[자본시장 혁신] 금융투자 영업 사후규제 전환…피해액보다 큰 과징금 책임도

준법감시인, 감사 등이 주기적으로 회사의 정보교류차단장치 적정성 여부에 대해 평가하고 개선하도록 유도하는 방식이다. 인사 및 조직설계, 임직원 파견 등 회사 내부 운영과 관련된 규제는 폐지한다. 계열사 간 임직원 교류는 지배구조법상 규제로 단일화하도록 했다. 유통이 제한되는 정보 이용 등으로 투자자 피해가 발생하거나, 시장질서가 교란된 경우에는...

2018-11-01 14:36
은행 14곳 중 9곳 ESL 판매 투자자 보호 미흡

2016년 고령 투자자 전담 청구를 마련하고 파생결합상품 투자 권유 시 지점장이나 준법감시인 확인을 받도록 하는 '고령투자자 보호제도'를 도입했다. 고령 투자자에게 투자 권유 이유 등을 기재한 적합성 보고서도 계약 체결 전 작성하도록 했다. 실제 은행들은 적합성 원칙과 설명 의무 평가 결과는 모두 '보통' 등급 이상을 받았다. 그러나 2016년 이후...

2018-10-30 12:00
"산업은행, 고위직 102명 중 여성 '0'명"

22일 국회 정무위원회 소속 김병욱 더불어민주당 의원이 산은에서 받은 '직급별 남녀 임직원 현황'에 따르면 임원 8명, 집행부행장 7명, 준법감시인 1명, 1급 86명 등 임원급 고위직 102명은 모두 남성이었다. 구체적으로 보면 2~5급 일반 정규직 사원 2265명 가운데 남성이 1654명으로 73.0%를 차지했다. 여성은 611명(27%)에 그쳤다. 직급이 높을수록 여성 직원...

2018-10-22 11:55
금융회사 이사회·CEO, 내부통제 사고 '법적책임' 진다

우선 준법감시인을 임원급 이상으로 선임하는 금융기관 범위를 확대한다. 현재는 자산 5조 원 이상 금융투자·보험·여신전문금융사, 자산 7000억 원 이상 저축은행으로 한정하고 있다. 총 임직원 수의 일정 비율 이상을 준법 감시 담당 인력으로 정한다. 금감원이 예시로 든 비율은 1%다. 다만 금융기관 특성과 규모 등을 고려해 단계적으로 확대할 계획이다. 해외 지점...

2018-10-17 12:00
이베스트증권, 리스크관리 소홀로 금감원 제재

현행 ‘금융회사의 지배구조에 관한 법률’ 제29조는 준법감시인 및 위험관리책임자가 선량한 관리자의 주의로 그 직무를 수행해야 한다고 명시하고 있다. 겸직 제한 대상은 자산 운용, 해당 금융회사의 본질적 업무 및 부수적 업무, 겸영 등에 관한 업무다. 지배구조법은 2016년 8월 시행된 법으로 금융회사의 내부통제 등 지배구조에 관한 기본 사항을 담고 있다....

2018-10-02 17:17
CEO 셀프연임 사전차단…금융사 지배구조개선안 국무회의 통과

해당 책임자는 선임방법과 임기, 보수지급기준을 준법감시인에 준하는 수준으로 보장하고, 그 독립성을 보장하는 규정을 신설토록 했다. 이 밖에 상근감사와 감사위원은 동일 회사에서 6년(계열사 합산 9년)을 초과해 재임하지 못 하게 했다. 전문성 강화를 위해 직무 전문성 요건을 신설해 무경력자의 취업 수단으로 변질하는 것을 막을 방침이다. 이사회 구성도...

2018-09-11 15:33
메트라이프 금융서비스, '대형GA' 발돋움

별도의 준법감시인을 선임해야 하고 공시 내용도 더 세분화해야 한다. 메트라이프 금융서비스는 지난 2016년 6월 67명으로 시작해 올해 6월 말 총원 542명으로 출범 2년만에 약 8배 가까이 증가했다. 지점 수도 4개에서 25개로 늘었다. 실적에서도 작년 26억 원의 순이익을 기록하면서 조직 성장 속도는 물론 재무건전성에서도 차별화된 모습을 보이고 있다....

2018-07-10 10:18
DGB금융, 임원 11명 사표수리… 지배구조 투명성 입증 ‘신호탄’

전문성이 요구되는 △지주 미래전략본부 △디지털·글로벌본부 △준법감시인 △DGB경영연구소 등의 임원은 공모를 통해 외부에서 영입된다. 비은행 자회사는 공모를 원칙으로 하고 이른 시일 내에 새로운 공모 방식을 통해 임원 인사를 단행한다는 방침이다. 김 회장의 이 같은 인적쇄신은 하이투자증권 인수를 위한 ‘걸림돌 제거’라는 측면이 강하다. 앞서...

2018-07-05 10:23
DGB금융그룹, 쇄신 앞세워 전사적 조직개편

△황정호 상무(준법감시인) △임성훈 상무(공공금융본부장겸 서울본부장) △오성호 상무(경영기획본부장겸 영업지원본부장) △장삼식 상무(경북동부본부장) △임효택 상무(대구본부장) △최태곤 상무(경북서부본부장, 2급 발탁) △서문선 상무(자금시장본부장, 2급발탁) 등을 신규 임용했다. DGB금융그룹은 “이번 인사에서 신규로 선임된 8명의 임원은 김태오...

2018-07-04 18:00
[인사] ING생명

◇임원 승진 △준법감시인 이창현 상무 △소비자보호그룹장&금융소비자보호 총괄책임자 유희창 상무 △IT그룹장&정보보호 최고책임자 한상욱 상무 ◇부서장 승진 △영업마케팅챕터장 채희동 부장

2018-07-01 06:00
[단독] 하이투자증권, 금감원 제재 받은 ‘준법감시인’ 재선임 논란

하이투자증권이 선행매매로 금융감독원의 견책 제재를 받은 임원을 준법감시인으로 재선임했다. 해당 임원은 준법감시인 해임 이후 불과 열흘 만에 다시 위촉됐다. 29일 증권업계에 따르면 하이투자증권은 지난해 금감원의 증권사 임원 선행매매 검사를 통해 이달 초 ‘견책’ 제재를 받은 A상무를 준법감시인으로 재선임했다. 2015년부터 준법감시인을 맡아온 A상무는...

2018-06-29 10:25
금감원, ‘배당오류’ 삼성증권 일부영업정지·구성훈 직무정지

직무정지 제재는 4년이다. 이외에 준법감시인 등 나머지 임직원 7~8명에 대해서는 정직·견책 등으로 심의했다. 주식을 매도했거나 매도를 시도해 시장에 혼란을 준 직원들은 금감원 제재 대상에 오르진 않았다. 삼성증권이 이미 해당 직원 23명에 대해 자체적으로 징계를 하고 검찰의 구속 조사도 진행 중인 상황을 고려했다.

2018-06-21 21:15
시중은행, 내부통제 인력 '태부족'… 외국계 은행 10% 수준

금감원은 2015년 만든 ‘은행 내부통제 및 준법감시인 제도 모범규준’을 통해 이를 관리한다. 준법감시업무를 수행할 충분한 경험과 능력을 갖춘 ‘적절한’ 수의 인력으로 지원조직을 갖추도록 했다. 옛 규정을 보면 ‘해외 선진은행의 경우 평균 은행 전체 인력의 0.6%를 준법감시 조직에 배치 운영하고 있다’고 규정하고 있다. 하지만 시중은행의 경우 전체...

2018-06-21 10:17
'말로만 소비자보호'…시중은행, 금융소비자보호 책임자(CCO)는 홍보맨?

소비자보호 조직과 다른 조직을 중복해 맡게 되면 준법감시인이나 감사처럼 독립된 의견을 제시하기가 어렵기 때문이다. 20일 이투데이가 금융감독원에 의뢰해 국민ㆍ신한ㆍ우리ㆍ하나ㆍ농협ㆍ기업은행 등 주요 시중은행 금융소비자보호 총괄책임자(CCO.Chief Customer Officer) 현황을 파악한 결과, 이들 은행 CCO는 겸직 제한의 원칙을 깨고 홍보 업무 등를 총괄하는...

2018-06-20 10:29
“김경룡 대구은행장 취임 연기하라”…채용비리 논란에 경영진-노조 ‘분열’

지난해 12월 26일 정기 임원인사에서 지주 부사장보(준법감시인)와 DGB경제연구소장을 맡아온 김 내정자는 지주 부사장(경영전략본부장)으로 승진했다. 박 전 회장의 비자금 조성 혐의 등에 반기를 들었다고 알려진 노성석 전 지주 부사장은 연임하지 못했다. 대구은행은 검찰 수사 발표 결과와 시기를 두고 전전긍긍하고 있다. 4일로 예정된 차기 행장 취임 전에 김...

2018-06-01 10:40
트럼프, 중국 ZTE 제재 해제 합의…미 의회 반발

미 상무부가 중재한 협약에 따라 ZTE는 상당한 금액의 벌금을 지급하고 미 법규 준수를 위한 준법감시인을 고용해 회사에 배치한다. 현재 경영진도 교체한다. 소식통은 ZTE가 이를 시행하면 그 대가로 상무부가 미국 기업과의 거래 금지를 해제할 것이라고 말했다. 트럼프 대통령은 이날 저녁 트위터에서 “척 슈머 상원의원과 버락 오바마 전임 행정부는 ZTE가 보안...

2018-05-26 11:34
[부음] 이석주(케이프투자증권 준법감시인) 씨 부친상

▲이봉규 씨 별세, 이석주 씨(케이프투자증권 준법감시인) 부친상 = 22일, 대구 메트로병원 장례식장 특1호, 발인 24일, 053-742-5444

2018-05-23 14:36
대구은행장에 김경룡 DGB금융 부사장 내정

1979년 대구은행에 입행해 구미영업부장, 경산영업부장, 변화혁신추진단장, 경북본부장을 지내고 2015년 DGB금융지주 준법감시인 및 DGB경제연구소장을 거쳐 2017년부터 부사장으로 전략경영본부 및 DGB경제연구소를 이끌고 있으며 현재 공석인 회장 직무대행을 맡고 있다. 김 내정자는 영업 현장뿐만 아니라 자금, 총무, 마케팅, 기획 등 경영관리 업무 전반을...

2018-05-18 16:14
차기 대구은행장에 김경룡ㆍ박명흠 2파전

1979년 대구은행에 입행해 구미영업부장, 경산영업부장, 변화혁신추진단장, 경북본부장을 지내고 2015년 DGB금융지주 준법감시인 및 DGB경제연구소장을 거쳐 2017년부터 부사장으로 전략경영본부 및 DGB경제연구소를 이끌고 있으며 현재 공석인 회장 직무대행을 맡고 있다. 박명흠 후보자는 1960년 서울 출신으로 오산고등학교와 영남대학교 무역학과를 졸업했다....

2018-05-11 21:10

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