다만, 연기금 등을 포함해 상대적으로 내부통제수준이 높고 미공개 중요정보 이용 가능성이 낮다고 판단되는 투자자들은 사전공시의무 주체에서 제외된다. 외국 투자자도 함께 빠졌다.
9일 금융위원회에 따르면 상장회사 내부자거래 사전공시제도의 세부사항을 규정한 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령’ 일부 개정안이 이날 국무회의에서 의결됐다. 관련...
내부통제기준 마련에 더해 실제 내부통제 작동 관리 의무를 부과했다.
내달 24일부터 일반투자자 보호 및 불공정거래 예방을 위한 상장회사 내부자거래 사전공시제도가 시행된다. 앞으로 상장회사 임원·주요주주 등 내부자가 당해 상장회사가 발행한 주식 등 일정규모 이상을 거래할 경우 매매예정일 30일 전에 매매목적과 가격, 수량 및 거래기간을 공시해야 한다....
특히 지난해 말부터 올해 초 국내외에서 연달아 발생한 해킹 사고와 관련해 내부자 개입 가능성이 지속 제기되고 있어, 내부통제의 중요성이 커지는 상황이다.
대표적으로 컴투스 그룹의 블록체인 메인넷 엑스플라(XPLA)는 이달 15일 블록체인 업계 최초로 ISAE 3000 타입1과 타입2 인증을 획득했다. 엑스플라 재단 측은 이번 ISAE 3000 인증이나 지난해 진행한...
부실한 내부통제로 인한 횡령·배임 혐의 발생 가능성이 크기 때문이다.
금융감독원에 따르면 최근 3년간 적발된 미공개정보 행위 총 56건 중 결산 관련 호재성 또는 악재성(감사의견 거절·적자전환) 정보를 이용한 사건은 총 19건(33.9%)에 달했다. 미공개정보를 이용해 수익을 올리거나 손실을 회피한 혐의자들은 대부분 회사 대주주와 내부자들로 나타났다. 내부...
국내 가상자산 재단 프로젝트들의 내부통제 시스템 부재도 꾸준히 문제로 거론된다. 최화인 초이스온뮤대표는 “전문 해커 소행으로 국정원이나 경찰 등이 나서 수사 중인 곳도 있지만, 내부자 소행 가능성을 제기한 곳도 있다. 가상자산 재단의 모럴헤저드(도덕적해이)가 의심이 되는 상황”이라고 말했다.
갤럭시아부터 오지스, 썸씽 가상자산 해킹 사고“국내 프로젝트 대부분 매뉴얼로 접근, 휴먼 리스크”ISMS 취득했던 오지스는 내부자 소행 추정
최근 3개월간 갤럭시아부터 오지스, 썸씽까지 국내 가상자산 기업에 대한 해킹 사고가 이어지고 있다. 연이은 사고에 가상자산 업계가 뒤숭숭한 가운데, 전문가들은 프로젝트들이 보안과 내부통제 시스템에 더...
더불어 불공정 거래에 대한 감시·조사 체계를 구축하고, 내부자 신고 등을 유인할 수 있는 신고체계도 마련할 방침이다.
금감원은 “가상자산 전담부서는 법 시행 이전에 가상자산사업자의 내부통제기준·운영체계마련·불공정거래행위 조사를 위한 인프라구축, 수사당국 등 유관기관과의 협력체계 구축 등을 착실히 준비해 나가겠다”며 “최근 미국...
이어 "상장사는 사외이사를 포함한 임직원의 불공정거래를 예방하기 위해 관련 준수 사항을 안내·교육해야 하고 이를 점검하기 위한 내부통제제도를 운영하는 등 관리·감독 의무를 이행해야 한다"며 "상장사는 사외이사가 안내와 교육, 내부통제 대상에서 누락되지 않도록 각별히 유의해달라"고 했다.
금융위는 미공개 중요정보가 공개돼 내부자거래가 가능한 시점에 대한 세부 규정과 함께, 불공정 거래행위에 대한 과징금 부과절차도 마련했다. 가상자산 사업자에게 이상거래 감시 의무도 부과된다.
탈중앙화 금융(Defi) 서비스의 경우 운영 주체가 통제권을 갖고 가상자산을 이용한 예금・대출, 스테이킹 등 유사금융서비스를 제공하는 경우, 가상자산 매매, 교환...
이들은 은행권 내부통제 문제에 대해 집중 질의를 받을 것으로 보인다.
정무위는 10일 오후 서울 여의도 국회 본청에서 국정감사 중 전체회의를 열고 증인 19명, 참고인 2명 등 '2023년도 국정감사 증인 등 출석요구의 건'을 상정해 의결했다. 일반 증인에 대한 출석 통보는 국정감사 7일 전까지 이뤄져야 한다.
17일 금융감독원 국정감사 증인으로 채택된 준법감시인은...
에코프로 그룹은 내부통제 강화 차원에서 주식 관련 제도도 보완했다. 이어 “임직원 불공정거래 예방을 위해서 거래소에서 운영하는 K-ITAS(내부자거래 알림 서비스)에도 가입했다”고 말했다. K-ITAS는 상장회사 임직원들이 주식 거래를 하면 자동 통보가 되는 시스템으로 전체 상장 법인 중 가입률은 16%에 불과하다.
이 상무는 에코프로 그룹의 주식이 일명...
내부통제 강화 차원에서는 컴플라이언스 IT(정보기술)시스템을 구축하고 그룹 상장사 임직원은 내부자거래 알림 서비스(K-ITAS)에 가입해 내부자거래 이슈 사전 방지를 위한 관리를 하고 있다.
에코프로 관계자는 “임직원들의 불공정한 행위를 적발하고 이를 처벌하기 이전에 사전 예방하고 윤리의식을 제고하는 것이 무엇보다 중요하다”며 “투명하고 윤리적인...
당국은 이 기간에 임직원의 미공개정보 이용행위 방지와 관련된 은행 내부통제시스템의 적정 여부도 점검했다고 밝혔다. 금융당국이 조사할 때 증빙을 확보하는 것이 관건인데 단기간에 현장검사를 마쳤다는 것은 확실한 제보 등을 사전에 갖고 있었다는 의미로 해석된다.
미공개정보 이용행위에서 말하는 내부자는 아니나 내부자로 인정하는 경우는 △해당 회사의...
우리금융, 현장중심 내부통제 혁신안 도입모든 직원이 내부통제 업무 수행토록임종룡 회장 "빈틈없는 시스템 구축"
우리금융은 각 자회사의 모든 직원이 내부통제 업무를 6개월에서 1년 정도 반드시 수행하도록 하고, 지점장 승진 평가에 내부통제 경력을 반영할 예정이다. 또한 내부자 신고로 금융사고를 사전에 막은 경우, 포상금 최대 10억 원을 지급할...
우리금융 내부통제 혁신방안 도입임종룡 회장 "빈틈없는 시스템 구축"
우리금융그룹이 금융사고를 예방하기 위해 내부통제 혁신방안을 도입한다. 또 내부자 신고를 통해 금융사고를 예방한 경우 최대 10억원의 포상금을 지급한다.
20일 우리금융은 서울 중구 우리은행 본점에서 ‘내부통제 혁신 설명회’를 열고 임종룡 우리금융그룹 회장 취임 이후 강조한...
주요 위법 부당행위 사례는 자금 세탁 방지를 위한 △비정상적 거래 보고 태만 △차명 의심 거래 주의 태만 △부실한 의심거래 감시 체계 △미흡한 내부통제 등이다.
예를 들어, 한 고객이 외부로부터 거액의 가상자산을 입고 받아 별도 매수 행위 없이 일방적 매도를 통해 현금화한 후 인출하는 비정상적 거래 패턴을 지속ㆍ반복했으나 거래소는 별다른 조치를...
특히, 신입직원에게는 내부통제의 중요성은 물론, 내부자 신고제도와 내부통제 제도 등을 교육했다. 준법감시담당자 대상으로는 준법감시 역할과 업무수행 시 유의사항 등을 강조했다.
손태승 우리금융 회장은 "이번 직원 교육을 통해 내부통제 방어체계 중 최전선인 실무직원들의 인식을 제고하는 계기가 되길 바란다"며 "현장 중심으로 내부통제가...
2015년 영국 일간 데일리 익스프레스에 따르면 크렘린궁 공식 사진에서 내부자들 가운데 푸틴 대통령보다 키가 큰 사람은 찾을 수 없다. 푸틴 대통령의 키가 커 보이게 만들기 위해 경호원은 항상 그보다 키가 작은 사람만을 고용했다.
푸틴 대통령은 2017년 자신을 ‘게이 광대’나 나치로 묘사한 4000여 건의 이미지를 불법으로 규정하는 등 희화화하는 이미지를...
상장회사와 임직원 등은 불공정거래 예방센터를 통해 불공정거래 예방 교육과 미공개정보를 이용한 내부자거래 예방을 위한 ‘내부자거래 알림서비스’(K-ITAS), 상장사 내부통제 자가진단 및 컨설팅, 지분정보 조회 등 다양한 서비스를 이용할 수 있다.
거래소 관계자는 “상장회사 전용 홈페이지 개설로 이용자의 서비스 접근 편의성이 개선돼 증가하고 있는 임직원 등...
조심협은 상장사 임직원이 자사주 등 매매내역 보고를 누락하는 경우 회사가 이를 확인하기 어려워 내부통제의 실효성에 한계가 있다고 판단했다.
이에 거래소의 ‘내부자거래 알림서비스(K-ITAS)’를 통해 임·직원의 자사주 등 매매내역이 회사로 통보된 경우 관련 매매내역 보고의무가 이행된 것으로 간주하는 개정 표준 규정을 시행할 예정이다. 상장협과...
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