KB증권에 대한 제재가 아직 확정되지 않은 점이 영향을 미쳤다는 분석이다.
금감원 제재심의위원회는 지난 10일 라임자산운용 펀드 환매 중단 사태와 관련해 KB증권
박정림 대표와 윤경은 전 대표에 대해 각각 문책경고와 직무정지를 처분을 내렸다. 제재심 결정은 증권선물위원회와 금융위원회의 의결을 거쳐 최종 확정된다.
‘옵티머스 연루’ 전 금감원 국장, 인사 소개 대가 뒷돈 김봉현 “정치인에 라임 펀드 로비” 옥중 입장문 밝혀
환매 중단 피해액만 2조 원에 달하는 라임·옵티머스 사태, 금융인 또는 정치인이 연루됐다는 점에서 과거 사건들과 판박이다. 이름만 바뀐 채 반복되는 금융 범죄의 피해는 고스란히 일반 투자자에게 돌아갔다. 경제사범과 금융인, 정치인이 서로의...
이는 하이투자증권에서 환매 중단된 금액의 대부분을 차지한다. 이보다 앞선 4월에는 에이치엘비 계열사인 에이치엘비생명과학이 NH투자증권을 통해 100억 원을 투자했다.
A 씨는 "옵티머스 측에서 '운용계획상 부동산 관련 채권 매입 펀드'라고 설명했으며 공공기관 매출 채권에 대한 언급이 없었다"고 밝혔다.
A 씨의 법정 증언과 관련해 에이치엘비...
기 씨는 또 다른 로비스트 김모 씨와 함께 옵티머스 환매중단 사태가 터지기 전 금융감독원 출신 A 씨에게 청탁하겠다는 명목으로 김재현 옵티머스 대표에게서 2000만 원을 받아 간 혐의를 받는다.
옵티머스 자금으로 인수된 선박용품 제조업체 해덕파워웨이의 핵심주주 측에 돈을 건네며 의결권 행사를 청탁한 혐의도 있다.
앞서 검찰은 지난 5일 김 씨와 기 씨에 대해...
6월 5146억 원이 환매 중단된 옵티머스 사건 역시 폰지 사기 형태를 띤다. 옵티머스 자산운용은 안정적인 공공기관 매출 채권에 투자한다며 투자금을 끌어모았지만, 자금 대부분을 실체가 없는 비상장 기업에 투자했다. 펀드 자금 일부는 이미 발행한 사모사채를 차환 매입하는 돌려막기에 사용됐다.
1조6000억 원대 환매 중단이 발생한 라임자산운용 역시 미국에서...
5000억 원대 환매중단 사태를 일으킨 옵티머스자산운용(옵티머스)이 수탁사의 직인을 위조해 사용했다는 취지의 증언이 나왔다.
서울중앙지법 형사34부(재판장 허선아 부장판사)는 12일 사기 등 혐의로 구속기소된 김재현 옵티머스 대표 외 3명에 대한 3차 공판을 진행했다.
이날 증인으로 출석한 NH투자증권 직원 A 씨는 "라임 펀드 사태 이후로...
금융감독원 출신인 김 전 행정관은 라임자산운용 펀드 환매중단 사태 주범으로 알려진 김봉현 스타모빌리티 회장에게 금융감독원 내부 정보를 제공하고 뇌물을 챙긴 혐의를 받았다.
이른바 ‘전주(錢主)’라 불리는 개인 자산가나 큰 손, 금융감독 당국의 관리부실이 만들어낸 암묵적 짬짜미 역시 ‘지대추구’ 행위라 할 수 있다.
옵티머스 펀드 사건은 운용사가...
금감원은 내부적으로 사실 관계 확정 중이라는 입장을 밝혔는데, 종합검사에서 이를 위한 자료를 깊게 들여다볼 것으로 보인다.
한편 디스커버리펀드 사태는 지난해 국내 운용사 디스커버리운용이 기획 투자한 'US핀테크글로벌채권펀드'가 환매중단되면서 발생했다. 해당 펀드는 기업은행과 IBK투자증권을 통해 판매됐다. 피해 규모는 약 1800억 원에 달한다.
또 증권업계는 감독 책임론에 대한 목소리를 높이고 있다. 사모펀드 연쇄 환매중단과 관련해서 금감원의 사전 감독이 실패했고, 로비 의혹 등 금감원 전·현직 직원이 불법 행위에 연루돼 수사 중이라는 이유에서다.
금융정의연대 등은 “감독 못한 책임은지지 않고 판매사만 징계하는 꼬리 자르기는 안 된다“라며 금감원에 대한 공익감사를 청구하기로 한 상태다.
1조6000억 원대 규모의 환매 중단 사태를 일으킨 라임자산운용(라임)과 ‘아바타 자산운용사’로 불리는 라움자산운용(라움) 핵심 인물들이 알려진 것보다 더 이른 시점부터 접촉해왔던 것으로 파악됐다.
11일 이투데이 취재를 종합하면 2017년 8월 김영홍 라움 부회장은 박성찬 라움 회장의 권유로 이종필 라임 전 부사장, 김정수 전 리드 회장, 박모 전 리드 부회장...
환매 중단 이후 자산 실사를 벌인 결과 모펀드 운용사인 탠덤 측이 부실채권 발생 시 5영업일 이내에 정상 채권으로 교체한다는 약정을 지키지 않아 펀드의 부실이 누적됐다.
남은 자산에서 국내 증권사와의 총수익스와프(TRS) 계약 상환금을 제하면서 투자자에게 돌아갈 몫이 더 적어졌다.
신한은행 측은 "재간접펀드 해외 운용사 등의 운용상 위법, 위규 등을...
지표금리 개선 추진단 산하 대체지표개발 작업반은 최근 (RFR) 최종 예비후보금리로 은행·증권금융차입 콜금리와 국채·통안증권 환매조건부채권(RP)금리를 선정했다.
이번 설명회는 한은 유튜브 채널을 통해 생중계할 예정이다. 공개설명회 자료는 10일 한은 홈페이지(한은 홈페이지>금융안정>무위험지표금리>공지사항)에 게시한다. 질의 및 의견은...
금융당국은 현재 P2P 금융업체가 240여 곳에 달하는 것으로 파악한다. 법적 근거 부족으로 당국의 관리 감독의 영향력이 미치지 못하면서 수백여 개의 업체가 난립하며 환매중단 사태가 벌어진 팝펀딩을 비롯해 ‘먹튀’, ‘돌려막기’ 등 수백억 원대의 피해액을 내는 사고가 끊이지 않았다.
3일 라임자산운용(라임) 펀드 환매중단 사태를 수사 중인 서울남부지검 형사6부(부장 김락현)는 금융감독원 금융투자검사국을 압수수색했다.
앞서 남부지검은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 압수수색했다. 금감원 금융투자검사국은 증권사 검사 업무를 총괄하는 곳이다.
금감원 관계자는 "이번 압수수색은 자료 협조...
현재 예탁원은 '옵티머스 사태' 등 잇따른 사모펀드의 대규모 환매 중단 사태를 막기 위해 펀드넷(FundNet)을 기반으로 한 사모펀드 제도개선 지원사업을 진행하고 있다. 이에 운용사·사무관리사·수탁사 등 시장참여자들이 펀드의 자산명·자산코드·잔고 등을 포함한 투자자산 내역을 상호 간 비교 검증할 수 있을 것으로 예탁원은 기대했다.
또한, 지역사회와...
'5000억 원대 환매중단 사태'를 일으킨 옵티머스자산운용(옵티머스)이 펀드 환매를 중단하기 직전에 수백억 원을 인출한 것으로 확인됐다. 또 환매를 중단한 직후 수십억 원이 한 비상장 IT기업으로 흘러간 것으로 드러났다.
2일 이투데이 취재를 종합하면 옵티머스는 금융감독원의 서면 검사가 시작된 4월부터 6월 17일 판매사에 환매 중단을 통보할 때까지 약...
시중은행 관계자는 “최근 발생한 라임자산운용 펀드 환매 중단 사태에 따른 보상금 등 일회성 비용과 코로나19에 대비해 충당금이 늘면서 은행 수익성이 줄었다”면서 “비은행 부문에서 자본시장과 기업금융, 글로벌 부문에서 선전하면서 전체 지주실적 상승을 견인했다”고 설명했다.
연말까지 금융권에서 가장 관심을 끄는 것은 역시 리딩뱅크...
이사(옵티머스 2대 주주)는 부동산 개발에서 이익을 내 보전하려면 자신이 모든 걸 책임지고 감옥에 들어가는 것으로 협의했다'고 말했다고도 설명했다.
김 대표 등은 2018년 4월부터 환매 중단 사태가 벌어진 올해 6월까지 공공기관 매출채권에 투자한다며 투자자 2900여 명으로부터 약 1조1903억 원을 끌어모아 부실채권 인수와 펀드 돌려막기에 사용한 혐의로 기소됐다.
키움증권은 29일 NH투자증권에 대해 3분기 실적을 통해 옵티머스 환매 중단으로 인해 발생할 수 있는 손실은 충분히 감내할 수 있음을 확인했다고 평가했다. 이에 목표주가를 1만2900원에서 1만4500원으로 상향조정했다. 투자의견은 '매수'를 유지했다.
서영수 키움증권 연구원은 "NH투자증권 3분기 지배주주 순이익은 지난해 같은 기간보다 197.5% 증가한...
대규모 환매 중단 사태를 일으킨 라임자산운용 펀드를 판매한 증권사들에 대한 금융감독원의 제재심의위원회가 29일 개최된다. 앞서 금감원은 이달 초 주요 판매사 전ㆍ현직 CEO(최고경영자)에 대해 직무정지 징계를 통보한 바 있다.
28일 금융당국에 따르면 금감원은 29일 오후 2시 서울 여의도 금감원 본원에서 열리는 제재심에 KB증권ㆍ신한금융투자ㆍ대신증권에...