펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 비롯해 신한금융투자, 한국투자증권 등을 압수수색하는 등 수사에 속도를 내고 있다.
전날에는 금감원 금융투자검사국에 검사와 수사관을 보내 관련 자료를 확보했다. 금감원 금융투자검사국은 증권사 검사 업무를 총괄하는 곳이다.
검찰은 신한금융투자와 KB증권 등 증권사의 국내 라임 펀드 불완전 판매 및...
검찰은 신한금융투자와 KB증권 등 증권사의 국내 라임 펀드 불완전 판매 및 부실 운영 의혹 관련 자료 확보를 위해 압수수색을 진행한 것으로 알려졌다.
앞서 남부지검은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 비롯해 신한금융투자, 한국투자증권 등을 압수수색한 바 있다.
금감원 관계자는 "이번 압수수색은 자료 협조 절차상...
앞서 남부지검은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 압수수색했다. 금감원 금융투자검사국은 증권사 검사 업무를 총괄하는 곳이다.
금감원 관계자는 "이번 압수수색은 자료 협조 절차상 압수수색 형식을 취한 것"이라며 "(검찰이)관련 자료를 받아갔다"고 설명했다.
판매사 중 현직 최고경영자(CEO)가 중징계 대상에 오른 건 KB증권이 유일하다.
금융당국은 임원 제재 수위로 △해임권고 △직무정지 △문책경고 △주의적경고 △주의 등 5단계로 분류하고 있다. 이 중 문책경고 이상은 중징계에 해당한다. 만약 중징계를 받으면, 일정 기간(문책경고 3년, 직무정지 4년, 해임권고 5년) 금융기관 임원 선임이 제한된다.
KB증권에서 만든...
기존 오프라인 거래에 IT를 접목해 일목요연하게 판매사의 제품을 파악할 수 있는 것도 장점이다. 전화를 통해 일일이 품목과 단가를 비교해야 했던 기존 방법과 달리 판매 등록된 상품을 한눈에 비교 확인하며 거래할 수 있다. 거래와 관련한 필요 역시 서류는 앱이나 PC에서 모두 확인 가능하다.
미트조인 관계자는 “국내 축산물 유통 시장은 나날이 커지는데 보다...
투비소프트는 지난 8월 유럽 등지에 글로벌 유통망을 보유한 판매사 인마이크로(INMICRO LIMITED)와 976만달러 규모의 셋톱박스 수출 계약을 체결하고 공동개발사 댁스와 제품 생산을 진행 중이다.
댁스는 2005년 설립된 리눅스 기반 유럽 방송 규격(DVB) 셋톱박스 전문기업이다.
투비소프트와 개발한 제품은 안드로이드와 리눅스OS를 한 제품에서 구동할 수 있는...
2일 이투데이 취재를 종합하면 옵티머스는 금융감독원의 서면 검사가 시작된 4월부터 6월 17일 판매사에 환매 중단을 통보할 때까지 약 2개월간 500억 원을 수표로 인출했다. 한 번에 인출한 금액은 금감원 검사를 전후해 크게 늘었다. 금감원 검사 이전까지 펀드 유입 자금을 대부분 '돌려막기'에 썼던 것과도 비교된다.
특히 수표의 경우 2018년부터 올해까지 인출액...
앞서 검찰은 28일 KB증권 본사를 압수수색한 바 있다. KB증권은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사다.
한편 지난 6일 금융감독원은 라임 펀드 판매 증권사 3곳(신한금융투자·KB증권·대신증권)에 징계안을 사전 통보했다.
29일 금감원 첫 제재심의위원회가 열렸으나 결론을 내지 못하고 다음 달 5일 심의를 이어가기로 했다.
금융감독원은 '라임 사모펀드 사태'와 관련해 판매사 제재 수위를 논의하는 첫 번째 심의위원회를 진행한다. 신한금융투자, 대신증권, KB증권 순으로 제재심을 진행 중이다.
29일 오후 2시부터 시작된 제재심에는 김병철 전 신한금융투자 대표가 가장 먼저 출석해 제재 수위를 두고 소명한 것으로 알려졌다. 이후 나재철 전 대신증권 대표(현 금융투자협회장), 박정림...
김 대표는 “자본시장법 개정 이후에는 운용사, 수탁사, 판매사 간 상호 감시, 감독할 의무가 모두 사라지면서 어떤 자산에 투자했는지 서로 제대로 알지 못한 채 ‘깜깜이 거래’를 한 셈이다”며 “자산운용사에 주어졌던 1년에 한 번, 회계보고의무도 면책되면서 감시 대상이 없어졌고, 결국 옵티머스와 같은 사기 사건이 발생할 수 있었다”고 꼬집었다.
이어 “경제엔...
코스닥 M&A 전문가는 "무자본 M&A를 통해 수익을 챙기는 방법은 크게 두 가지"라며 "호재성 신사업을 추진해 주가를 띄우거나 경영권을 장악하고 내부 자금을 빼돌리는 방법"이라고 설명했다.
한편 라임 사건을 수사 중인 서울남부지검 형사6부(김락현 부장검사)는 이날 펀드 판매사 겸 총수익 스와프(TRS) 제공 증권사인 KB증권을 압수수색했다.
이날 오전 서울 영등포구 여의도동 소재 KB증권에 검사와 수사관을 보내 컴퓨터 하드디스크 등 관련 자료를 확보하고 있다.
KB증권은 라임 펀드의 판매사 겸 총수익스와프(TRS) 제공 증권사다. TRS는 증권사가 펀드를 담보로 제공하는 대출 개념의 자금이다.
검찰은 KB증권이 라임 펀드의 불안전 판매와 부실 운영에 일부 연루됐다고 보고 강제수사에 착수했다.
대규모 환매 중단 사태를 일으킨 라임자산운용 펀드를 판매한 증권사들에 대한 금융감독원의 제재심의위원회가 29일 개최된다. 앞서 금감원은 이달 초 주요 판매사 전ㆍ현직 CEO(최고경영자)에 대해 직무정지 징계를 통보한 바 있다.
28일 금융당국에 따르면 금감원은 29일 오후 2시 서울 여의도 금감원 본원에서 열리는 제재심에 KB증권ㆍ신한금융투자ㆍ대신증권에...
100억 원 이상 42% 차지…구체적 자금 흐름 파악
28일 이투데이 취재를 종합하면 옵티머스가 2017년 7월부터 올해 5월까지 NH투자증권, 한화투자증권 등 판매사를 통해 모집한 투자금의 42%인 6700억 원이 관계사 8곳과 개인 2명에게 한 번에 100억 원 이상씩 40여 차례 이체된 것으로 확인됐다.
옵티머스 펀드 판매금액 대부분은 트러스트올과 이동열 대표(옵티머스 2대...
금감원 분쟁조정국 관계자는 “옵티머스 분쟁조정은 올해 안에는 진행되기 힘들다”며 “검찰에서 판매사의 책임규명이 우선으로 결정이 돼야 분조위도 힘을 받고 추진할 수 있다”고 말했다.
앞서 윤석헌 원장은 정무위 국감에서 옵티머스 실사 결과가 내달 나온다고 밝혔다. 옵티머스와 관련해 금감원에 접수된 분쟁조정신청은 이달 중순 기준 200건을 넘어섰다....
이 시스템은 환매 4일 전 고객의 환매 요청에 따라 판매사가 환매를 청구하고, 운용사의 승인을 거쳐 예탁결제원에 접수하는 방식이다. 하루 전부터 3일 전까지 판매사와 수탁사는 운용사의 환매대금 확정과 승인을 확인하고 환매 자료 조회가 가능하다.
환매당일 오전에는 운용사의 환매청구 승인에 따라 판매사가 환매대금을 고객 계좌로 이체하고...
사모펀드 전수 조사는 전체 사모펀드 1만304개에 대해 판매사 주도로 운용사와 수탁사, 사무관리회사의 자료를 상호 대조하는 방식으로 이뤄진다. 이어 전체 사모운용사 233개에 대한 금융당국의 현장검사 등도 진행한다. 현장검사는 금감원과 예금보험공사, 한국예탁결제원, 한국증권금융 등으로부터 모은 30명 내외의 구성돼 있다.
펀드 자산 매입과 판매를 담당했던 금융사들에 대한 규탄도 이어졌다. 판매사들은 옵티머스 펀드의 실제 운용과정 확인을 누락하면서 피해를 키웠다는 설명이다. 실제 자산을 매입한 신탁사 역시 옵티머스 측이 당초 공공기관 매출채권에 투자하겠다는 펀드 계획과 다르게 사채를 매입했지만, 이후 진위를 확인하지 않은 데 책임을 져야 한다고 언급했다....
라임 사태와 관련한 두 번째 제재심은 오는 29일 판매 증권사들을 대상으로 열린다. 금감원은 신한금융투자, KB증권, 대신증권 등 3곳 최고경영자(CEO)들에게 '직무 정지'를 염두에 둔 중징계를 사전 통보한 상태지만 판매사들은 금감원의 제재 수위에 강력 반발하고 있어 치열한 공방이 예상된다.
라임ㆍ옵티머스 사기 사건은 펀드 수탁사와 판매사의 책임도 크다. 투자자들은 금융 상품보다 금융사를 믿는다. 라임ㆍ옵티머스 사기 사건은 우리나라 금융시스템이 얼마나 허술한지를 적나라하게 보여줬다.
검찰은 철저한 수사로 한 치의 의혹도 남기지 말아야 한다. 관련자들을 일벌백계해 '금권유착'의 고리를 끊어 내야 한다.