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  • 투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행
    투자성 상품 위험등급 산정 가이드라인 마련…4분기 시행
    ELS 등 파생결합증권의 경우 발행사의 신용도, 기초자산, 상품구조 등 다양한 위험요인이 있음에도 이 같은 요인들이 위험등급에 제대로 반영되지 못하거나, 외화증권에 투자되는 상품의 환율변동 위험이 위험등급에 반영되지 않는 경우 등이 발생했다. 이번 위험등급 산정 대상은 ‘금소법’상 일부 상품을 제외한 모든 투자성 상품에 적용된다. 변액보험...
    2023-01-24 12:00
  • 신한투자증권, 공모 ELB 2566호 모집
    신한투자증권, 공모 ELB 2566호 모집
    신한투자증권은 20일 오후 1시까지 양방향 TWIN-WIN형 공모 ELB(파생결합증권) 2566호를 총 100억 원 규모로 모집한다고 19일 밝혔다. 공모 ELB 2566호는 S&P500지수를 기초자산으로 하며 최대 20%~최소 4%를 지급하는 1년 6개월 만기 양방향 TWIN-WIN형 상품이다. 투자 기간에 종가 기준으로 기초자산의 가격이 한 번이라도 최초 기준가격의 80% 미만(하락) 또는 115...
    2023-01-19 13:25
  • 지난해 ELS 발행 금액 20% 감소…상환액 41.3% 줄었다
    지난해 ELS 발행 금액 20% 감소…상환액 41.3% 줄었다
    한국예탁결제원은 지난해 주가연계파생결합사채(ELB)를 포함한 주가연계증권(ELS)의 발행 금액이 57조7000억 원으로 전년(72조2000억 원)보다 20.0% 줄었다고 19일 밝혔다. 코스피200지수를 기초자산으로 하는 ELS 발행 금액은 21조7000억 원으로 22.3% 감소했다. 주요 해외지수인 스탠더드앤드푸어스(S&P)500지수와 유로스톡스50의 경우...
    2023-01-19 10:14
  • 금융위, 자본시장조사심의위 민간위원 확대한다
    금융위, 자본시장조사심의위 민간위원 확대한다
    파생결합증권의 경제적 실질이 집합투자증권(펀드)과 동일할 경우 증권신고서 제출 의무 위반에 대한 과징금 산정 기준을 집합투자증권과 같게 적용받도록 했다. 증권발행 관련 공시 위반 사례에서 주선인이 증권의 제반 발행계획 수립 등 주도적인 역할을 한 경우 예외적으로 발행인보다 높은 수준의 과징금 부과가 가능하게 하는 내용도 담겼다. 금융위는 “이번 규정...
    2023-01-18 16:50
  • 손태승 우리금융 회장, 용퇴 결정에도…행정소송으로 '명예 회복' 나선다
    손태승 우리금융 회장, 용퇴 결정에도…행정소송으로 '명예 회복' 나선다
    앞서 손 회장은 금융당국을 상대로 해외금리연계 파생결합펀드(DLF) 징계취소 소송에서 대법원 승소를 받아냈지만 라임펀드 불완전판매(부당권유 등)로 '문책경고' 상당의 중징계를 또다시 받았다. 문책경고가 확정되면 손 회장은 앞으로 3년간 금융권 신규 취업이 제한된다. 이 때문에 3월 25일 임기가 만료되는 손 회장은 연임을 위해 제재 효력정지 가처분 신청과...
    2023-01-18 16:30
  • 유럽 ETF 63%가 ATS서 거래…“대체거래시스템, 거래대상 확대해야”
    유럽 ETF 63%가 ATS서 거래…“대체거래시스템, 거래대상 확대해야”
    ETF 거래의 63%, 국채 거래의 87%, 회사채 거래의 88%, 파생결합증권 거래의 54%가 ATS에서 처리되고 있다. 김 연구위원은 국내 채권 장외거래에서의 ATS 역할에도 주목했다. 지난해 기준 국내 채권거래의 82%는 장외에서 이루어지고 있다. 국채와 지방채를 제외한 채권은 사실상 장내거래가 이루어지지 않는다고 보아도 무방하며 국채의 경우에도 장내거래의 비중이...
    2023-01-17 13:44
  • [10대 경제 희망키워드⑧퀀텀점프]코리아디스카운트 해소…주주환원·지배구조 신뢰 구축 시급
    [10대 경제 희망키워드⑧퀀텀점프]코리아디스카운트 해소…주주환원·지배구조 신뢰 구축 시급
    나이스신용평가는 올해 증권업계를 전망하면서 “주식 및 채권운용에도 불확실성 높은 환경이 지속되고 있고 파생결합증권 조기상환도 줄어들면서 관련 수익이 감소하는 등 수익 창출을 위한 산업환경이 부정적”이라고 분석했다. 업계 전문가는 국내 연기금, 금융투자업계의 자산운용 능력을 갖췄기 때문에 단기적 성과보다 중장기적 성과를 주목해야 한다고...
    2023-01-10 12:00
  • 내년 만기인데…낙인 진입 ELS, 절반이 홍콩H지수 편입
    내년 만기인데…낙인 진입 ELS, 절반이 홍콩H지수 편입
    8일 금융감독원에 따르면 투자자의 지난해 3분기 ELS와 파생결합증권(DLS)의 투자 수익률은 각각 연 5%, 0.9%였다. 이에 따른 증권사의 발행, 운용 손익은 406억 원이었다. 해당 시점 기준 낙인이 발생한 파생결합증권 잔액은 1조651억 원으로, 이 중 86.7%가 내년 중으로 만기가 도래하는 상품이다. 홍콩H지수를 편입한 ELS는 6711억 원으로 낙인 발생...
    2023-01-08 12:00
  • SNS 증권범죄 제재 속도낸다…금융위, 심의 단일제로 확대 운영
    아울러 금융위는 파생결합증권 공시 위반 과징금 부과하는 경우에도 집합투자증권과 동일한 과징금 부과기준을 적용키로 했다. 또 공모규제 회피 관련 위법행위 발생에 주도적 역할 한 ‘주선인’에 발행인보다 중한 과징금을 부과할 방침이다. 앞서 금융위는 점차 조직화, 지능화 되고 있는 증권범죄를 근절하기 위해 기존 자본시장조사단을 자본시장조사총괄과와...
    2023-01-04 15:35
  • 유안타증권, 국내외 지수 ELS 파생결합증권 1종 공모
    유안타증권, 국내외 지수 ELS 파생결합증권 1종 공모
    유안타증권은 28일까지 조기 상환형 주가연계증권(ELS) 파생결합증권 1종을 총 20억 원 규모로 공모한다고 22일 밝혔다. ELS 제5063호는 만기 3년, 조기 상환주기 6개월의 원금비보장형 상품이다. 코스피200 지수, 스탠더드앤드푸어스(S&P)500 지수, 유로스톡스50 지수를 기초자산으로 한다. 모든 기초자산이 최초기준가격의 90%(6개월), 85%(12개월)...
    2022-12-22 17:21
  • [금융안정] 증권사·여전사 유동성리스크 여전, 비상계획·관리감독 강화해야
    [금융안정] 증권사·여전사 유동성리스크 여전, 비상계획·관리감독 강화해야
    또한, 증권사는 부동산 PF 채무보증 이행이 확대될 가능성과 최근 원·달러 등 주요국 환율 급등락에 따른 파생결합증권 관련 마진콜(margin call, 추가 증거금 납부요구), 저축은행은 PF대출 부실 우려와 은행 수신경쟁에 따른 거액예금이탈 가능성, 여전사는 단기금융시장 불안에 따른 여전채 발행 여건 악화와 자금조달구조 단기화로 인한 차환리스크 압력을...
    2022-12-22 16:00
  • 거래소, 메리츠 3배율 국채 ETN 8종목 21일 코스피 상장
    거래소, 메리츠 3배율 국채 ETN 8종목 21일 코스피 상장
    한국거래소 관계자는 “ETN은 발행 증권회사의 신용위험이 있는 무보증․무담보 성격의 파생결합증권”이라면서 “투자시 발행사의 재무건전성 관련 정보를 확인할 필요가 있다”고 말했다. 이어 “ETN 시장가격이 기초지수 움직임을 잘 추종하고 있는지 확인할 수 있도록 실시간지표가치(iIV)를 투자참고지표로 제공하므로 투자자는 이를 참조할 필요가...
    2022-12-19 15:34
  • 업계 불만에 부서 새로 만들고, 회계 심사·조사 합친 금감원
    업계 불만에 부서 새로 만들고, 회계 심사·조사 합친 금감원
    19일 금융투자업계에 따르면 지난주 금감원은 자본시장감독국의 파생결합증권 신고서 심사 업무와 자산운용감독국의 펀드 심사 기능을 합쳐 펀드신속심사실을 만들었다. 펀드와 파생상품의 심사, 조사 적체를 해소하기 위함이다. 펀드신속심사실은 민봉기 실장이 이끈다. 그간 업계에서 펀드 심사가 너무 느리다는 불만을 토로해왔다. 금감원의 펀드 심사 없이는...
    2022-12-19 14:54
  • [단독] ELB 폭증에 금감원, 증권사에 지도 공문…“불완전판매 유의”
    [단독] ELB 폭증에 금감원, 증권사에 지도 공문…“불완전판매 유의”
    이 때문에 파생결합사채는 중소형 증권사의 자금 조달 효자로 꼽힌다. 증권사가 자금을 조달하기 위해 발행어음을 찍으려면 자기자본 4조 원을 넘겨 종합금융투자사업자(종투사)가 돼야 한다. 즉 종투사가 아닌 중소형 증권사는 발행어음처럼 규제가 없는 파생결합사채를 이용해 종투사와 유사하게 투자자들로부터 자금을 받을 수 있는 것이다. 자금 시장의...
    2022-12-18 09:31
  • 손태승 회장, 'DLF 징계 취소' 소송서 승소…라임펀드 징계도 불복 소송 이어갈까
    손태승 회장, 'DLF 징계 취소' 소송서 승소…라임펀드 징계도 불복 소송 이어갈까
    DLF는 금리‧환율‧신용등급 등을 기초자산으로 하는 파생결합증권(DLS)에 투자하는 펀드다. 우리은행은 2017년께부터 DLF를 일반 투자자들에게 판매해왔다. 문제는 2019년 하반기 세계적으로 채권 금리가 급락하면서 불거졌다. 미국‧영국‧독일 채권 금리를 기초자산으로 삼은 DLS와 이에 투자한 DLF에 대규모 원금 손실이 발생했다. 금감원은 우리은행의 과도한...
    2022-12-15 11:10
  • 손태승 우리금융 회장, ‘금감원 DLF 중징계 취소’ 최종 승소
    손태승 우리금융 회장, ‘금감원 DLF 중징계 취소’ 최종 승소
    DLF는 금리‧환율‧신용등급 등을 기초자산으로 하는 파생결합증권(DLS)에 투자하는 펀드다. 우리은행은 2017년께부터 DLF를 일반 투자자들에게 판매해왔다. 문제는 2019년 하반기 세계적으로 채권 금리가 급락하면서 불거졌다. 미국‧영국‧독일 채권 금리를 기초자산으로 삼은 DLS와 이에 투자한 DLF에 대규모 원금 손실이 발생했다. 금감원은 우리은행의 과도한...
    2022-12-15 10:53
  • 키움증권, 세전 연 6.4% 특판 ELB 판매...15일 오후 1시까지
    키움증권, 세전 연 6.4% 특판 ELB 판매...15일 오후 1시까지
    ELB(주가연계파생결합사채)는 발행사인 키움증권이 원리금의 지급을 책임지는 금융투자상품으로, 키움증권의 부도나 파산 등을 제외하면 만기 시 원금과 약속된 수익이 지급된다. 대부분 ELB는 중도상환을 하게 되면 원금손실이 발생하지만, 키움 특판 ELB는 중도상환을 신청해도 원금 전부와 수익 일부(세전 연 3%)를 지급하는 것이 특징이다....
    2022-12-14 09:50
  • 금융당국 ‘펀드 불완전판매’ 국민은행에 과태료 11억5000만 원
    금융당국 ‘펀드 불완전판매’ 국민은행에 과태료 11억5000만 원
    자본시장법은 70세 이상 일반투자자와 ELS 등 파생결합증권 운용 신탁계약을 체결할 경우 계약 체결과정을 녹취하도록 규정하고 있다. 또 국민은행은 펀드 표준투자권유준칙이 여러 차례 바뀌었으나 개정 내용을 공시하지 않은 점도 지적받았다. 앞서 국민은행은 지난해에도 ELS 신탁 상품을 불완전판매했다는 이유 등으로 금융당국으로부터 과태료 11억 원을...
    2022-12-11 11:11
  • [혁신 로펌 열전]① ‘광장’ 금융규제팀, 실무 겸비 ‘금융 어벤져스’…규제 리스크 ‘철통방어’
    [혁신 로펌 열전]① ‘광장’ 금융규제팀, 실무 겸비 ‘금융 어벤져스’…규제 리스크 ‘철통방어’
    금리연계 파생결합펀드(DLF) 자문 △이탈리아 헬스케어 펀드·디스커버리 펀드를 설계한 운용사 자문 등 중요 케이스에 빠짐없이 참여해 왔다. 10조 원대 외화송금 이상거래가 탐지돼 금감원 조사 이후 검찰 수사를 받고 있는 시중은행 모두를 수임하는 데 성공했다. 대형 증권사들에 대한 IT 검사 대응 건 또한 광장 금융규제팀이 거의 빠지지 않고 관여하고 있다....
    2022-12-09 06:00
  • 키움증권, 완판 기록한 '특판 ELB 주가연계파생결합사채' 재출시...8일까지
    키움증권, 완판 기록한 '특판 ELB 주가연계파생결합사채' 재출시...8일까지
    키움증권은 오는 8일 오후 1시까지 세전 최소 연 6.7%를 지급하는 제405회 ELB(주가연계파생결합사채) 등 원금 지급형 ELB 3종을 판매한다고 6일 밝혔다. 해당 금융상품들은 발행사인 키움증권이 원리금의 지급을 책임지는 상품으로, 키움증권의 부도 및 파산 등을 제외하면 원금이 보장되는 상품이다. 키움증권 제405회 ELB는 삼성전자 보통주를...
    2022-12-06 09:53
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