증권신고서 검색결과, 6페이지

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조각투자, 위험성은 없다?…정말 황금알을 낳는 거위인가[STO, 어디쯤]②

증권성을 인정받은 모든 조각투자 상품은 ‘공시주의 원칙’에 따라 증권신고서에 사업의 구조와 투자 위험, 보호 체계 등을 기재해야 한다. 상품 발행인은 증권신고서 제출 전 투자계약증권 해당 여부, 투자자보호 체계 등을 자체적으로 사전에 검토해야 한다. 당국은 투자계약증권 전담 심사팀(공시심사실 내)을 운영, 공동사업 내용 및 증권발행구조, 투자자보호...

2024-03-14 06:44
‘혈맹’ 펀블-SGA솔루션즈 “올인원 STO 플랫폼·업계 최초 손익차등형 상품 출시”

펀블 측은 “토큰증권의 기초자산 발굴부터 자산 가치 평가, 토큰증권 금융 구조화, AI 및 빅데이터를 활용해 재무 설계 및 수익률 산출 등을 자동화하고, 신탁 수익증권과 투자계약증권의 증권신고서 작성까지 자동화해 토큰증권 발행 및 유통에 이르는 전 과정을 저비용으로 쉽고 빠르게 진행되도록 개발했다”며 “스플릿을 통해 다양한 자산을 보유한 누구든 토큰...

2024-03-13 14:05
IPO 앞둔 미국 SNS ‘레딧’, 상장 후 기업가치 최대 64억 달러 전망

레딧은 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 증권신고서에서 IPO 공모가 희망 범위를 주당 31~34달러로 설정하고 약 2200만 주를 매각할 계획이라고 밝혔다. 이중 약 1530만 주는 회사가, 나머지 670만 주는 투자자들이 매각할 예정이다. 공모가가 최상단인 34달러로 결정되면 IPO를 통한 자금 조달 규모는 7억4800만 달러에 이른다. 상장 후 기업 가치는 54억 달러에...

2024-03-12 10:29
“소비자보호 없었다…대필에 왜곡까지 불완전판매 적발”[홍콩ELS 배상안]

#A은행은 ELS 발행사(증권사)의 증권신고서에는 손실위험 분석기간이 과거 20년으로 돼 있으나, 운용자산 설명서 작성시 이를 10년으로 임의 변경해 손실이 발생하지 않는 것(0%)으로 축소 기재했다. 영업점에 배포한 안내자료에 ‘과거 10년간 손실발생 0건’과 권유 멘트 ‘과거 10년 동안 원금손실이 단 한번도 없었던 검증된 상품입니다’를 통해 안전상품으로...

2024-03-11 10:00
패션 디자인 플랫폼 하우스 노브랜드, 증권신고서 제출…5월 상장 목표

패션 디자인 플랫폼 하우스 노브랜드가 5일 금융위원회에 증권신고서를 제출하고 코스닥 상장을 위한 본격적인 공모 절차에 돌입했다고 밝혔다. 노브랜드의 총공모주식 수는 120만 주로, 주당 공모 희망가 밴드는 8700~1만1500원이다. 공모가 밴드 상단 기준 공모 금액은 약 138억 원 규모다. 공모로 조달한 자금은 생산지를 다변화하고, 생산능력과 연구개발 역량을...

2024-03-05 14:09
삐아-신영스팩7호, 합병상장안 주주총회 승인…4월 코스닥 상장

삐아와 신영스팩7호는 1월 11일 상장예비심사 승인을 받고, 그달 16일 증권신고서 제출을 거쳐 합병 절차를 진행해왔다. 주주총회 승인 후 3월 25일까지 주식매수청구권 행사 기간을 거쳐 다음 달 코스닥 시장에 상장할 예정이다. 합병기일은 4월 9일이다. 상장일은 4월 25일 예정이다. 2004년 설립된 삐아는 약 20년간 K-뷰티 시장을 선도해온 화장품 전문기업이다....

2024-03-05 13:51
금융위, 상장사 M&A 관련 공시 강화...‘이사회 의견서’ 의무 작성·공시

규정 개정안에서는 이사회 의견서를 합병 관련 증권신고서·주요사항보고서의 첨부 서류에 추가해 공시하도록 했다. 객관적이고 내실 있는 외부평가가 가능하도록 외부평가제도도 개선했다. 시행령 개정안은 외부평가기관이 합병관련 업무수행 시 준수해야 할 '품질관리규정'을 마련하도록 의무화하고, 품질관리규정을 마련하지 않은 경우 외부평가업무를 할 수 없도록...

2024-03-04 13:19
투게더아트, ‘21세기 피카소’ 조지콘도 미술품 투자계약증권신고서 제출

투게더아트의 금번 증권신고서는 금융감독원 전자공시시스템에서 확인할 수 있으며, 기초자산에 관한 정보는 투게더아트 홈페이지에 게재되었다. 또한, 기초자산의 실물 등은 2023년 3월 9일부터 2023년 3월 19일까지 사전공개 된 후, 청약기간 내에 다시 한번 투자자를 대상으로 공개될 예정이다. 기초자산 실물을 감상할 수 있는 곳은 서울 강남구 언주로 케이옥션...

2024-03-04 09:38
뮤직카우, ‘너의 번호를 누르고’ 옥션 155% 달성

뮤직카우가 1월 30일 제출한 증권신고서의 효력이 발생함에 따라, 2월 23일 오후 12시부터 #안녕 ‘너의 번호를 누르고’ 저작재산권을 기초자산으로 한 음악수익증권 3332주 모집을 시작했다. ‘너의 번호를 누르고’는 절절한 가사와 폭발적인 고음 파트를 앞세워 MZ세대 사이에서 ‘노래방 이별곡 신흥강자’로 떠오른 곡이다. 2019년 발매된 해당 노래는...

2024-02-27 11:40
이노그리드, 증권신고서 제출…3월 말 코스닥 상장

클라우드 컴퓨팅 및 디지털전환(DT) 전문 기업 이노그리드는 22일 증권신고서를 제출하고 코스닥시장 상장을 위한 본격적인 절차에 돌입했다. 이노그리드는 지난해 기술성 평가에서 NICE평가정보와 한국산업기술평가관리원으로부터 A, BBB 등급을 획득해 기술특례 상장 요건을 충족한 바 있다. 총 공모주식 수는 60만 주로, 주당 공모 희망가는 2만9000원...

2024-02-22 18:01
“허위 사업내용·상장추진 계획 미끼로 투자자 모집…”미국 비상장사 경영진 덜미

허위의 사업내용과 나스닥 상장추진 계획을 미끼로 비상장주식 투자금을 모집하고 증권신고서를 미제출한 미국 비상장사 임원이 금융당국에 적발됐다. 금융위원회와 증권선물위원회는 21일 제3차 정례회의에서 해당 미국 비상장사인 A사 임원에 과징금 12억3000만 원을 부과했다고 밝혔다. 앞서 증선위는 7일에 열린 제3차 정례회의에서 A사 임원의 부정거래 혐의를...

2024-02-21 15:52
뮤직카우, 국민그룹 god ‘관찰’ 옥션 예고…쏜애플 ‘한낮’도 진행

음악투자 플랫폼 뮤직카우는 20일 국민그룹 god의 ‘관찰’ 및 인디밴드 쏜애플의 ‘한낮’으로 증권신고서 제출을 완료했다고 21일 밝혔다. 뮤직카우는 god ‘관찰’의 저작인접권을 기초자산으로 한 수익증권 5000주(옥션 시작가 3만2000원) 발행을 골자로 하는 증권신고서를 제출했다. god는 25주년을 맞은 지난해 KBS 대기획 ‘ㅇㅁㄷ 지오디’ 공연을 시작으로...

2024-02-21 09:46
금감원, 사업보고서 중점 점검사항 14개 예고…“부실기재 심각 시 공시 심사 강화”

단, 부실기재가 심각한 회사에 대해서는 재무제표 심사대상 선정에 참고하고 증권신고서, 주요사항보고서 등 공시서류 심사를 강화할 예정이다. 더불어 점검 결과를 공시설명회 및 협회 등이 주관하는 연수 등을 통해 전파하는 등 사업보고서 작성역량 제고 및 부실 기재 예방을 위해 지속해서 노력할 계획이다.

2024-02-19 12:00
뮤직카우, 산이·레이나 ‘한여름밤의 꿀’ 옥션 예고

뮤직카우는 이달 16일 금융감독원에 산이&레이나의 ‘한여름밤의 꿀’ 저작재산권을 기초자산으로 하는 음악 수익증권의 증권신고서를 제출했다고 19일 밝혔다. 2014년 발매된 해당 곡은 발매 당시 각종 음원차트 1위를 석권한 히트곡으로, 매년 여름마다 국내 주요 스트리밍 플랫폼에서 차트 순위가 상승하는 ‘여름 캐럴송’이기도 하다. 공시된...

2024-02-19 09:49
경기부진·투자확대에…작년 IPO 기업 78% 영업익 하락

금감원은 지난달 ‘투자위험 기재요령 안내서’를 개정해 IPO 증권신고서 ‘투자위험요소’에 증권신고서 최초 제출일 직전 달까지의 매월 잠정 매출액과 영업손익, 이에 더해 잠정실적이라는 사실과 향후 감사받은 확정실적과의 차이발생 가능성에 대한 투자자 유의사항 등을 기재하고, 증권신고서 최초 제출 이후 상장 전까지 회사의 재무실적에 영향을 미칠 수...

2024-02-18 14:04
민테크, 증권신고서 제출…코스닥 상장 절차 돌입

전기화학 임피던스 기반 3세대 배터리 진단 기술 전문기업 민테크가 코스닥 상장을 위한 증권신고서를 금융위원회에 제출하고 본격적 상장 절차에 돌입했다고 16일 밝혔다. 민테크의 총 공모주식 수는 300만 주이며, 희망 공모밴드는 6500~8500원이다. 공모 규모는 약 195억 원에서 255억 원 사이다. 상장 후 예상 시가총액은 1584억 원에서 2071억 원에 달할 전망이다....

2024-02-16 15:42
피아이이-하나금융25호스팩, 증권신고서 제출…6월 코스닥 상장

이차전지 인공지능(AI) 비전 검사 전문 기업 피아이이가 지난 15일 금융위원회에 증권신고서를 제출하고 하나금융25호스팩과 합병을 통한 코스닥 상장을 추진한다고 16일 밝혔다. 피아이이는 지난해 12월 한국거래소 코스닥시장본부 상장예비심사를 통과했다. 두 회사는 4월 12일 임시주주총회를 열어 합병 승인 여부를 결정하고 합병기일을 거쳐 6월 코스닥...

2024-02-16 10:07
연초 상장 랠리에도…예심 문턱 못 넘는 바이오 기업

한 거래소 관계자는 “기존의 거래소는 10월 정도까지 예심 청구서를 받고 연말에 심사를 끝내는 분위기였는데, 요즘에는 1년 내내 진행한다”며 “금융감독원도 사시사철 증권신고서 심사를 진행하는 분위기로 바뀌면서 연초에 상장이나 심사가 많아졌다”고 했다. 유독 바이오 기업이 철회 대상이 된 이유는 사업 안정성을 타 업종보다 인정받기 어렵기 때문으로...

2024-02-12 09:05
[단독] 금감원, 코넥스 기업 ‘틸론 참고인 조사’ 키움증권 압수수색

특사경은 키움증권을 참고인 신분으로 소환해 조사하고 있다. 코넥스 상장사 틸론은 클라우드 가상화 메타버스 오피스 전문 기업이다. 지난해 기술특례이전 방식으로 코스닥 이전 상장을 계획했으나, 당국으로부터 정정신고서 제출을 3차례나 요구받는 등 기업가치 고평가 논란과 뉴옵틱스와의 상환금 청구 소송 등에 휩싸이면서 상장 철회를 결정했다. 틸론의...

2024-02-08 11:03
증선위, 두산에너빌리티 회계처리 위반에 감사인지정 조치

종속회사투자주식 등에 대한 손상평가를 소홀히 해 관련 손상 차손을 과소계상하고, 감리집행기관이 요구한 자료 일부를 미제출하는 한편, 2018∼2022년 제출한 증권신고서에 회계처리기준을 위반해 작성된 재무제표도 사용했다. 증선위는 두산에너빌리티 대표이사 2명에 대해 각각 과징금 2000만 원과 1200만 원, 감사인지정 3년, 전 대표이사 해임 권고 상당, 검찰통보...

2024-02-07 20:43

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