금융감독원이 금융소비자 보호를 강화하고 금융사들의 건전성과 준법성 검사를 강화하는 등의 내용을 담은 조직개편안을 발표했다.
금융소비자 보호조직 기능과 규모를 강화하고 금융사의 건전성과 준법성을 상시적으로 감시할 수 있도록 조직을 재편했다.
금감원은 2일 금융소비자 보호기능을 보강하고 금융회사 검사조직을 대폭 정비하는 내용을 골자로 하는...
금융위 자본시장조사단은 22일 증권사ㆍ자산운용사의 준법감시인과 간담회를 개최, 건전한 자본시장 조성 방안을 논의했다.
이들은 이 자리에서 블록딜(시간외 대량매매) 거래를 대가로 금품을 받는 행위의 경각심을 높이고자 증권사 임직원의 직무상 윤리 교육 실시를 검토하기로 했다. 또 블록딜 관련 이상 거래가 발생하면 금융위에 신속하게 보고하는 체계도 갖출...
이를 위해 진 원장은 금융이용자의 권익이 침해될 경우 엄격한 준법성 검사를 실시할 예정이라고 강조했다. 이와 함께 일선 검사역 개개인의 중요성을 언급하면서 검사역의 전문성과 프로의식에 대해 당부했다.
진 원장은 “금융정책 방향이 사전규제에서 사후통제로 전환되고 있어 검사 제재 기능이 제대로 작동돼야 한다”면서 “검사개혁이 검사 기능이나 강도를...
지점장, 준법감시담당자 등 관리직 직원이 직접 고객면담이나 전화 통화로 상품 이해여부와 권유 적정성을 사전 확인하고 내용을 기록해 유지해야 한다. 사전확인에서 판매가 부적정하다고 판단할 경우 수탁거부가 가능하다.
한편 판매사 내부통제 차원에서 고령자에 대한 금융투자상품 판매 관련 내규가 마련되고 정기적인 교육과 점검도 실시된다. 여유자금이 많은...
금융감독원이 자산운용사 5곳을 대상으로 사전자산배분 준수여부 집중 검사에 나섰다.
금융투자업계에 따르면 17일 금융감독원은 전일부터 2주간 미래에셋자산운용과 도이치자산운용, 유리자산운용을 상대로 중점 검사를 진행한다. 이달 말부터 2주간은 NH-CA자산운용과 하나UBS자산운용 등을 검사한다.
금감원은 이번 검사에서 사전자산배분 기준 준수 여부를...
금융감독원은16일 금융회사 준법감시인을 대상으로 ‘검사‧제재 개혁방안’과 ‘그림자규제 개선방안’을 설명하고 현장의견을 수렴하기 위해 간담회를 개최했다고 밝혔다.
이날 간담회는 검사․제재 관행개선의 지속적인 추진 및 공감대 제고하고, ‘그림자규제 개선방안’을 통해 금융회사의 행정지도‧감독행정 준수 및 제재여부 등을 안내하고자 마련됐다....
그는 “내가 지휘하는 폭스바겐은 업계에서 가장 엄격한 준법경영 체계를 개발해 갖추도록 할 수 있는 모든 것을 다할 것”이라고 강조했다.
베를톨트 후버 폭스바겐 감사회 의장은 “이번 사태는 도덕ㆍ정책적으로 재앙”이라며 “폭스바겐과 그 브랜드를 아는 뮐러 신임 CEO가 위기를 극복해 나갈 것”이라고 말했다.
지난 24일 마르틴 빈터코른 전 폭스바겐...
또한 영업점의 자전검사를 준법감시인 업무로 조정해 관련 인사평가권 일부를 준법감시인에게 부여한다. 이를 위해 내부통제 점검업무를 효과적으로 수행하도록 적정수준의 전담인력을 확보하고, 그 현황을 공시하게 했다.
아울러 은행장이 주도적으로 내부통제 주체간 협력·조정 업무를 수행하도록 ‘내부통제위원회’ 설치를 권고하는 등 경영진의 내부통제 관련...
질적 내부통제에서는 준법감시인 등의 사전승인제도가 도입된다. 앞으로 금융투자사 임직원은 건별로 매매의 적정성 심사와 사전승인을 받은 경우에만 매매를 할 수 있다.
단, 회사가 임직원 신고계좌의 주문 내역을 자동 수집하고 이상거래를 추출할 수 있는 상시 매매필터링 시스템을 구축할 경우 사전승인에서 면제된다.
신고 대상 계좌의 범위도 리서치...