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  • [인사] 미래에셋그룹
    이정빈 ▲ 준법감시인 김지영 ▲ CRO 이상준 ◇ 멀티에셋자산운용 ▲ 신성장기업투자본부장 정의철 ▲ 부동산투자본부장 신재혁 ▲ 채권운용본부장 강승구 [상무보 승진] ◇ 미래에셋증권 ▲ Global혁신본부 안병학 ▲ IPO3팀 조인직 ▲ 투자금융본부 김주섭 ▲ 부동산개발2팀 김미영 ▲ 투자개발1본부 김정수 ▲ Sage솔루션1본부 박원재...
    2021-11-14 08:55
  • ‘지배구조법·금소법’ 내부통제 제각각…금융사고 책임주체 혼선
    ‘지배구조법·금소법’ 내부통제 제각각…금융사고 책임주체 혼선
    지배구조법상 내부통제 준수 여부를 관리하는 것은 준법감시인이다. 반면 금소법상 관리 주체는 금융소비자보호총괄책임자(CCO)다. 그동안 ‘1차 현업부서 점검-2차 내부통제 부서(준법감시)-3차 내부감사’로 이뤄지는 삼선방어체계가 통용되는 개념이었다. 그러나 금소법 시행으로 ‘1차 현업부서-2차 CCO-3차 준법감시-4차 내부감사’인 사선방어체계로 구성해야 하는...
    2021-11-10 05:00
  • 정병윤 리츠협회장 취임 100일…가교역할 앞장
    정병윤 리츠협회장 취임 100일…가교역할 앞장
    정 회장은 투명한 시장 조성을 위하여 리츠에 적용되는 공시, 보고 등에 관한 내용으로 준법감시인 교육을 추진하고 있다. 투자자와 업계의 혼란을 최소화하기 위해 산재해 있는 공시 플랫폼의 단일화 방안을 추진 중이다. 협회는 리츠 인가심사 기간을 줄이기 위하여 업계의 애로를 조사했다. 인가 업무 주무처인 국토부 및 부동산원과 협의를 통해 기간 단축 방안을...
    2021-10-09 18:05
  • LH 투기 감시할 준법감시인에 김경동 前 감사원 부감사관
    LH 투기 감시할 준법감시인에 김경동 前 감사원 부감사관
    한국토지주택공사(LH)는 15일 준법감시인으로 김경동 전(前) 감사원 부감사관을 임명했다. 김 준법감시관은 서울시와 행정안전부, 국무총리실, 감사원 등에서 공직 생활을 했다. 준법감시관은 개발사업 정보를 이용한 위법 거래 조사, 실사용 목적 외 부동산 취득 제한 여부 조사, 부패 방지 교육 등을 맡는다. 올 3월 공사 직원이 신도시 예정지에 땅 투기를 했다는...
    2021-09-15 09:35
  • “내부통제 잘하면 인센티브 달라” 목소리 높인 금융권
    “내부통제 잘하면 인센티브 달라” 목소리 높인 금융권
    이에 따라 책임 주체가 불분명해지지 않도록 대표이사, 준법감시인, 금융소비자 담당 임원 간 내부통제 관련 역할 분담을 명확히 할 계획이다. 책임과 권한이 비례하는 경영 환경을 조성하기 위해서다. 또 실적을 중시하는 영업 문화가 내부통제를 약화하지 않도록 고객 수익률과 같은 고객만족도를 성과지표(KPI)에 반영한다. 특정 상품 판매 실적을 KPI에서 제외하는 등...
    2021-09-06 22:10
  • ”사고 쳐도 알아서 관리하겠다”…금융권, 내부통제제도 발전 방안 마련
    ”사고 쳐도 알아서 관리하겠다”…금융권, 내부통제제도 발전 방안 마련
    이에 따라 책임 주체가 불분명해지지 않도록 대표이사, 준법감시인, 금융소비자 담당 임원 간 내부통제 관련 역할 분담을 명확히 할 계획이다. 책임과 권한이 비례하는 경영 환경을 조성하기 위해서다. 또 실적을 중시하는 영업 문화가 내부통제를 약화하지 않도록 고객 수익률과 같은 고객만족도를 성과지표(KPI)에 반영한다. 특정 상품 판매 실적을 KPI에서 제외하는 등...
    2021-09-06 12:00
  • IBK기업은행, 초대 직원권익보호관에 이현주 박사 영입
    IBK기업은행, 초대 직원권익보호관에 이현주 박사 영입
    은행장 직속으로 운영된다. 기존 윤리경영을 담당하는 준법감시인 역할과 별도로, 직원 고충상담, 윤리신고 접수, 피해자 보호 등의 직원권익 보호를 위한 업무를 총괄한다. 윤종원 기업은행장은 “조직 내 직위와 관계없이 IBK 직원이라면 누구나 2차 피해 걱정 없이 상담하고 도움 받을 수 있도록 할 것”이라고 말했다.
    2021-07-16 14:28
  • [인사] KDB산업은행
    김종철 ◇ 연금신탁본부 □ 팀장 △연금사업실 이동주 ◇ IDT본부 □ 팀장 △IT기획부 이성엽 △코어금융부 곽지현 △디지털금융부 장관일 △디지털전략부 최은미 ◇ KDB미래전략연구소 □ 팀장 △미래전략개발부 최현희 △산업기술리서치센터 장인우 △한반도신경제센터 장명수 ◇ 준법감시인 □ 팀장 △윤리준법부 조용훈 ◇ 정보보호부 □ 팀장 △정보보호부 송미정
    2021-07-15 14:21
  • “00이 사라고 했어요”…유튜브 스타 투자자 영향력↑
    “00이 사라고 했어요”…유튜브 스타 투자자 영향력↑
    해당 증권사 영상을 보면 ‘준법감시인 심사필’이라는 글과 함께 일련번호가 뜬다. 회사의 내부통제시스템의 감사를 받았다는 의미다. 또 증권사의 유튜브 콘텐츠는 금융투자협회의 규정을 준수하게 되어있다. 만약에 발생할 수 있는 도덕적 문제를 예방하기 위해서다. 문제는 제도권 내에 있는 투자 채널보다 허가받지 않은 투자 채널을 맹신하는 경우다. 증권사...
    2021-06-04 14:57
  • 우리금융, 국내 금융권 최초 ‘준법경영시스템’ 국제표준 인증 획득
    우리금융, 국내 금융권 최초 ‘준법경영시스템’ 국제표준 인증 획득
    지난 21일 서울시 중구 회현동 우리금융그룹 본사에서 개최된 이번 인증 수여식에는 황은주 한국경영인증원 대표와 손태승 우리금융그룹 회장, 이원덕 우리금융 수석부사장, 우병권 우리금융 준법감시인 및 임직원이 참석했다. ISO 37301은 국제표준화기구(ISO)가 지난 4월에 제정한 준법경영에 관한 국제표준이다. 지배기구를 포함해 전 임직원에게 조직 내 효과적인...
    2021-05-23 09:44
  • 어니스트펀드, 온라인투자연계금융업 등록 신청 완료
    어니스트펀드, 온라인투자연계금융업 등록 신청 완료
    지난 2020년 7월에는 내부통제 시스템 강화와 제반 법규에 대한 내부교육을 위해 상근 준법감시인을 영입했고 8월에는 회계법인의 감사의견을 받은 감사보고서를 금융감독원에 제출하며, 사실상 어니스트펀드는 자기자본 기준과 재무 및 사업 계획의 건전성 등 온투업 등록 신청을 위한 주요한 요건들을 지난해 하반기부터 갖추고 있었다. 서상훈 어니스트펀드...
    2021-05-14 08:07
  • 차이니즈월, 금융투자사 자율적 운영 전환
    차이니즈월, 금융투자사 자율적 운영 전환
    또 일부 내부통제업무(준법감시인‧위험관리책임자‧내부감사는 위탁 금지) 외 모든 업무의 위탁을 원칙적으로 허용된다. 금융위 관계자는 "개정을 통해 금융투자회사의 경영 자율성이 한층 제고되어 혁신적인 기업에 대해 창의적인 방법을 활용해 자금 공급이 확대될 수 있는 계기가 될 것으로 기대한다"고 밝혔다. 한편 새 제도에 대한 온라인 설명회는 오는...
    2021-05-11 13:00
  • 한국투자신탁운용, ESG 경영위원회 신설···‘ESG 경영’ 본격화
    한국투자신탁운용, ESG 경영위원회 신설···‘ESG 경영’ 본격화
    최고운영책임자(COO)와 경영기획총괄, 주식·채권운용총괄, 글로벌운용총괄, 실물자산운용본부장, 준법감시인, 위험관리책임자 등을 위원으로 한다. 위원장은 대표이사다. 위원회 신설에 따라 각 위원은 앞으로 소속부서의 ESG 투자 계획과 이행실적을 위원회에 보고해야 한다. 위원회는 또한 △에너지 사용 절감 계획 △근로환경 및 사내 근로문화...
    2021-05-07 08:52
  • ‘옥석 가리기’ 막힌 P2P금융…금융당국, 5월 일괄 접수 방안 검토
    ‘옥석 가리기’ 막힌 P2P금융…금융당국, 5월 일괄 접수 방안 검토
    온투법이 시행되면 P2P 업체는 준법감시인 선임, 전산시설 등 물적설비 구비 등의 요건을 갖추고 금융당국에 등록해야 한다. 등록 업체는 그동안 발생했던 높은 연체율 등의 문제로 인해 투자한도 축소, 자금 분리 강화 등의 엄격한 규제를 받는다. 등록 유예기간 내 등록하지 못하는 업체들은 영업을 할 수 없으며, 미등록 상태에서 영업을 하면 형사처벌을 받을 수...
    2021-04-23 05:00
  • [은행장, 2인자 낙인론] 지주 회장에 집중된 권력구조…경영 눈치보기 급급
    [은행장, 2인자 낙인론] 지주 회장에 집중된 권력구조…경영 눈치보기 급급
    우리은행은 부행장, 상무, 준법감시인, 주요 업무 집행책임자 등을 둘 때 지주사와 사전합의를 거쳐야만 한다. 권광석 행장이 해외금리연계 파생결합증권(DLF)과 라임 펀드 뒷수습을 잘했다는 평가를 받고 있지만, 1년 임기만 부여받은 것도 이와 같은 맥락이다. 신한도 마찬가지다. 신한금융은 지난해 유상증자를 통해 글로벌 사모펀드(PEF)를 영입했다. 글로벌...
    2021-04-19 10:00
  • 권길주 하나카드 사장, 형식 대신 소통 택했다…"임직원과 함께 성장"
    권길주 하나카드 사장, 형식 대신 소통 택했다…"임직원과 함께 성장"
    ◆주요 경력 1985년 외환은행 입행 2009년 하나은행 개인BU지원실 실장 2009년 하나SK카드 경영지원본부 본부장(CFO/CSO/CIO) 2012년 하나금융지주 소비자권익보호최고책임자(CCPO) 2015년 하나금융지주 그룹준법감시인 전무 2018년 하나은행 ICT그룹장 전무, 하나금융그룹 전무 CIO 2019년 하나은행 Innovation & ICT 그룹장 부행장, 하나금융그룹 부사장 CIO 2020년 주식회사...
    2021-04-15 09:52
  • [P2P의 몰락] 온투법 시행 앞두고 기약없는 ‘P2P금융 1호’
    [P2P의 몰락] 온투법 시행 앞두고 기약없는 ‘P2P금융 1호’
    온투법이 시행되면 P2P 업체는 준법감시인 선임, 전산시설 등 물적설비 구비 등의 요건을 갖추고 금융당국에 등록해야 한다. 등록 업체는 그동안 발생했던 높은 연체율 등의 문제로 인해 투자한도 축소, 자금 분리 강화 등의 엄격한 규제를 받는다. 등록 유예기간 내 등록하지 못하는 업체들은 영업을 할 수 없으며, 미등록 상태에서 영업을 하면 형사처벌을 받을 수 있다....
    2021-04-07 05:00
  • 윤호영 카뱅 대표, 연임 성공…진웅섭 전 금융감독원장 사외이사 선임
    윤호영 카뱅 대표, 연임 성공…진웅섭 전 금융감독원장 사외이사 선임
    승인 △정관 일부 변경 △감사위원 선임 △이사 보수 한도 승인 등 7개 의안이 원안대로 통과됐다. 카뱅은 주주총회와 별도로 신규 임원인 업무집행책임자를 선임했다. 준법감시인에는 김태훈 전 김앤장 전문위원, 최고커뮤니케이션책임자에는 김재곤 전 SSG 홍보담당 상무를 선임했다. 유호범 전 카뱅 준법감시인은 내부감시책임자로 자리를 옮겼다.
    2021-03-31 11:10
  • "과징금 맞을라" 금소법 앞두고 일부 금융서비스 중단
    "과징금 맞을라" 금소법 앞두고 일부 금융서비스 중단
    지주 준법감시인과 감사본부장의 지위를 부사장으로 격상하고 관련 부서의 인력도 확충했다. 하나금융그룹도 법 시행에 맞춰 이사회 차원에서 소비자보호 현황 점검에 나선다. 하나금융은 오는 26일 정기주주총회에서 ‘소비자리스크관리위원회’를 신설하는 방안을 최종 의결한다. 이를 위해 김앤장 법률사무소 등을 거친 이인영 그룹장을 사외이사로 영입했다....
    2021-03-24 18:10
  • 신한금융, 소비자 보호 강화고객 중심 경영 선포식 개최
    신한금융, 소비자 보호 강화고객 중심 경영 선포식 개최
    내부통제 및 금융소비자 보호를 위해 지주 준법감시인과 감사본부장의 지위를 부사장으로 격상하고 관련 부서의 인력도 확충했다. 신한금융은 매월 전체 그룹사 CEO들이 참석하는 그룹 경영 회의에 선견 세션을 만들어 금융 소비자 보호 및 내부통제 정책 등 주요 사항을 논의하고 있다. 또 예방적 감사 기능 도입 등 다양한 내부통제 강화 정책 도입을 그룹...
    2021-03-17 16:35
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