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금감원 “신생 사모운용사, 법규 위반 지속…제재 유의해야”

23일 금감원은 사모운용사에 대한 전수검사 과정에서 자본시장법 및 지배구조법을 위반한 9개 유형의 단순·반복적인 법규 위반 사례가 적발됐다고 밝혔다. 자본시장법 위반 유형으로는 △집합투자규약을 위반한 집합투자재산운용 △집합투자재산 평가 부적정 △겸영·부수업무 보고의무 위반 △의결권 행사·미행사 내역 공시 의무 위반 등이 포착됐다. 금감원 검사...

2024-01-23 12:00
'2년 차' 서유석 금투협회장 “법인지급결제, 더 이상 미룰 수 없어…공론화·보완책 마련할 것"

그는 올해 업무 추진 방향으로 △코리아 디스카운트 해소 △국민의 자산형성 및 관리 지원 △금융투자산업의 성장동력 발굴 △금융투자산업의 글로벌 진출 △리스크 관리와 내부통제, 투자자 교육 강화 등 5가지를 제시했다. 금융투자산업 성장 동력 발굴에 대해 서 회장은 “금융투자산업이 ‘모험자본 공급과 국민의 자산관리’라는 자본 시장 본연의 역할에...

2024-01-23 11:30
은행 대규모 손실 막는다…'은행권 거액익스포져 한도규제' 정식 도입

거액익스포져 한도규제는 은행·지주회사가 거래 상대방의 부도로 인한 대규모 손실 방지를 위해 거래 상대방별 익스포져를 국제결제은행(BIS) 자기자본의 25% 이내로 관리토록 하고 있다는 점에서 현행법상 신용공여한도 제도와 유사하다. 다만 거래 상대방 인식에 있어서 통제관계뿐 아니라 경제적 의존관계를 모두 고려하고 익스포져 범위에 있어서도 대출 등...

2024-01-18 15:53
올해 공공기관 신입 평균 연봉 1위는 IBK기업은행 '5335만 원'

이어 한국원자력연구원(5253만 원), 한국투자공사(5117만 원), 한국연구재단(5102만 원), 신용보증기금(5079만 원), KDB산업은행(5000만 원), 국방과학연구소(4990만 원), 한국원자력통제기술원(4976만 원) 순이었다. 신입 사원 연봉을 구간별로 나눠보면 3000만 원대가 47.3%로 가장 많았고, 4000만 원대(45.9%), 5000만 원대(4.1%), 2000만 원대(2.7%)가 뒤를 이었다....

2024-01-18 11:18
금융위 “부동산PF 질서있는 정상화 지원”...증권사·부동산신탁사 관련 NCR 정비

증권사의 경우 부동산 투자시 사업장별 단계와 담보인정비율(LTV)에 따라 NCR 위험값을 차등 적용하며, 부동산신탁사의 경우엔 이와 함께 자기자본 대비 토지신탁 한도 도입 및 내부통제기준 표준화도 적용한다. 마지막으로 고금리 지속, 부동산 경기회복 지연 등에 따른 시장 불안 가능성에 대비해 금융시장에 대한 강도 높은 모니터링 체계도 지속한다. 만약 시장...

2024-01-17 11:10
금융CEO 65% “규제허들 높다”...87.5% “해외진출 시급” [금융수익의 성장과 과제]

모 자산운용 CEO는 “고객의 다양한 요구에 맞춰 신속하게 맞춤형 상품과 서비스를 제공해 경쟁 우위를 확보해야 한다”며 “안전하고 건전한 영업을 위한 내부 통제와 리스크 관리 시스템 구축도 필요하다”고 지적했다. 이밖에 △빅블러 시대 비금융사업 영역으로의 확장을 추진할 수 있도록 제도적 장치 마련 △자본시장 선진화 △금융사간 적극적인 인수·합병...

2024-01-10 06:57
[금융수익의 성장과 과제]한국 금융, 발목 잡지 않으려면…정부 ‘규제 혁파’ 나서야

부채자본시장(DCM), 인수합병(M&A) 부문에서 국내 종투사의 아시아 순위는 각각 20~30위권, 60~70위권으로 글로벌 IB들과 비교하여 기업금융 경쟁력이 열위에 있다”고 했다. 이어 “국내 종투사들이 글로벌 IB들과의 경쟁에서 우위를 가지려면, 국내 종투사들이 기업들과 관계금융을 원활하게 형성할 수 있도록 법인지급결제 업무를 허용하고, 성과급 체계와 내부통제...

2024-01-09 09:00
[Y]“금융 "韓 성장 핵심 산업”…경제 한파 뚫고 열매 맺는다

지난해 횡령으로 인한 내부통제, 홍콩 주가연계증권(ELS) 투자손실 등 숙제를 남겼다. 금융권은 책무구조도 도입을 통해 내부통제 강화에 나선다. 펀드 불완전 판매, 대규모 횡령 등 금융사고 방지를 위해 금융회사와 임원의 내부통제 의무를 강화하는 내용이다. 최종책임자를 특정해 임원이 본인의 권한을 위임하더라도 책임은 위임되지 않도록 설계됐다....

2024-01-09 05:00
“비트코인 현물 ETF 승인 확률 90%”…‘10%’ 변수는 무엇? [이슈크래커]

폭스비즈니스는 “세계 최대 자산운용사 블랙록, 피델리티와 같이 통제가 엄격하고 신뢰할 수 있는 발행사를 통해 ETF를 구매할 수 있다면 더 많은 투자자가 포트폴리오에 암호화폐를 추가하게 될 것”이라고 전했죠. 비트코인 현물 ETF가 안정화한다면 이더리움 등 다른 가상자산 현물 ETF 출시도 기대해볼 수 있습니다. 또 비트코인 현물 ETF 출시가 연기금, 전문...

2024-01-08 16:34
엄주성 키움증권 신임 대표이사 취임…리스크관리 구원투수 나선다

금융당국은 초대형 IB의 자격요건으로 자기자본 4조 원 이상, 내부통제 시스템, 건전성 등을 제시하고 있다. 지난 3분기 기준 키움증권의 연결 기준 자기자본 규모는 4조5303억 원 수준으로 자기자본 규모로는 이미 기준을 충족한 상황이다. 2016년 제도가 도입된 이후 현재까지 초대형 IB에 지정된 증권사는 미래·한국·NH·KB·삼성증권 등 5곳에 불과하다.

2024-01-08 15:55
[AI 규제와 수익성] ‘모범생’에 그칠라...韓, 5월 미니정상회의서 주도권 쥐려면 “육성과 규제 균형 맞춰야”

인공지능법 여전히 국회 계류… 대책 마련 시급 기술력은 있지만, 당장 AI 개발에 필요한 자본이나 시장 규모에서부터 미국이나 유럽, 중국에 밀린다. 국내 기업들은 AI 개발에 있어서 각개전투를 벌이고 있지만, 오픈AI와 같은 미국 빅테크에 필적할 성과를 낸 곳도, 아직 AI를 통제할 수 있는 이렇다 할 법적 장치도 없다. 21대 국회 내내 논의됐던 ‘인공지능 기본법...

2024-01-08 05:00
진옥동 신한금융지주 회장 "일류 신한 달성위해 치열하게 궁리하자"

그는 끝으로 “신한금융 임직원 모두가 업의 윤리를 바로 세워 그룹의 최우선 전략과제인 내부통제와 리스크관리를 철저히 하고, 경영자를 포함한 리더들이 ‘솔선수범’의 자세로 궁리의 주체가 돼 줄 것”을 당부했다. 이날, '기존의 틀을 깨는 일류 신한 추진 전략'을 주제로 주요 그룹사 CEO들의 발표와 토론도 진행됐다. 정상혁 신한은행장은 디지털의 발전과 함께...

2024-01-04 17:30
개미들, 올해 안에 일반공모펀드 주식처럼 거래한다(종합)

금융당국은 우선 금융규제 샌드박스 제도를 활용해 연내 상장 및 매매를 추진한 뒤 내년 자본시장법 개정을 통해 법제화를 추진하기로 했다. ◇공모펀드 주식처럼 거래한다=우선 일반 공모펀드를 거래소에 상장시켜 주식처럼 편리하게 매매하는 방안이 추진된다. 일반 펀드를 ETF처럼 매매할 수 있도록 유동성 공급자(LP)를 통한 유동성 공급 등도 이뤄진다. 이렇게...

2024-01-03 14:48
금융당국, 공모펀드 판매보수 외부화 유도·상장거래 추진...핀테크 비교·추천 업무도 허용

또 펀드 관계 업무회사에 업무보고서 제출의무를 신설하고 내부통제 및 이해상충 관리체계를 구축하는 등 펀드 관계 업무회사의 신뢰성을 제고하기로 했다. 아울러 상품 혁신 부문에선 공모펀드 상장거래를 추진한다. 그간 공모펀드는 가입(매수)과 환매(매도)절차·기간이 일반 주식대비 복잡하고 길었다. 이에 공모펀드를 거래소에 상장해 주식처럼 편하게 매매하는...

2024-01-03 14:00
김태오 DGB금융 회장 "대구은행 시중은행 전환 신청으로 역사적인 해가 될 것"[신년사]

DGB금융그룹, 2024년 시무식 개최'시중은행 전환' 도전 앞두고 '신(新) 중기 비전' 수립상생금융ㆍ내부통제ㆍ디지털 경쟁력 강화 등 집중 김태오 DGB금융그룹 회장이 "2024년은 대구은행의 시중은행 전환 신청으로 그 어느 때보다 희망과 기대가 크며, 역사적인 한 해가 될 것"이라고 말했다. 2일 김 회장은 시무식을 열고 "그룹 핵심 계열사인...

2024-01-02 13:33
강석훈 산은 회장 "초불확실성의 시대, 위기 극복 위해 역량 집중해야"[신년사]

아울러 "불확실성이 만연한 때에는 사소한 디테일까지 확인하는 완벽함이 요구된다"며 "신용관리, 리스크관리, 자금 및 자본관리, 금융소비자보호 등 내부통제 관리체계를 빈틈없이 강화해 나가자"고 덧붙였다. 끝으로 강 회장은 올해 산은 창립 70주년을 맞아 올해의 키워드로 '어게인(Again), KDB 프라이드(Pride)'를 제시했다. 그는 "우리...

2024-01-02 13:25
임종룡 우리금융 회장 "올해는 명확한 성과 보여야…선도 금융그룹 도약" [신년사]

임 회장은 "지난해 우리금융은 실적에서는 다소 아쉬움이 있지만, 어려운 환경 속에서도 건전성과 자본 적정성을 지켜내며 내실 있고, 미래 발전 가능성 있는 금융그룹으로도 평가받았다"고 했다. 그는 "내부적으로는 임직원들의 숙원이었던 은행ㆍ카드ㆍFIS 간 정보기술(IT) 거버넌스 개편을 통해 그룹의 디지털ㆍIT 역량을 한 차원 더 높였다...

2024-01-02 10:07
서유석 금투협회장 “BDC 도입·디딤펀드 출시 등 투자문화 자리매김 노력”[신년사]

내부통제 역량 강화 지원 △생애주기별 맞춤형 투자자 교육 강화 등을 추진하겠다고 밝혔다. 끝으로, 서 금투협회장은 “우리 금융투자업계 위상에 맞는 노력의 일환으로 우리 협회는 올해 금융투자업계 사회공헌 확대를 위한 방안도 회원사와 함께 협의해 추진하도록 하겠다”며 “용의 해 갑진년을 맞이해 우리 자본시장과 금투업계가 다시 한번 힘차게 도약하는 한...

2024-01-02 08:27
이복현 금감원장 “금융안정 최우선 목표…시장질서 확립으로 신뢰받는 금융시장 조성” [신년사]

있는 자본시장이 되도록 정비해 나가겠다”며 “더불어 최고경영자(CEO) 승계, 이사회 운영현황 등에 관한 내부규범의 적정성을 점검해 건전한 지배구조가 정착되도록 하고, 금융회사 내부통제 실효성을 확보해 금융사고를 사전에 차단하겠다”고 했다. 이 금감원장은 이에 더해 “가상자산이용자보호범이 안착하도록 지원하고 조사지원시스템을 마련해 가상자산 질서를...

2024-01-01 12:00
올해 국회 통과한 금융위 '민생 법안' 28건…"채무자 보호ㆍ보이스피싱 피해 최소화"

보험업법 개정안, 실손보험 청구절차 간소화…의료비 부담 경감금융사지배구조법개정안 통과…금융사 내부통제 관행 개선기대 금융위원회가 올해 총 28건의 민생ㆍ국정과제 관련 금융위 소관 법률이 국회 본회의를 통과했다고 29일 밝혔다. 작년(3건)보다 9배 이상 증가한 수준이다. 이달 사적채무조정 제도화, 연체에 따른 과다한 이자부담 완화, 불리한 추심관행...

2023-12-29 12:02

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