또한, 금감원은 4월 24일 8개 종목(선광·하림지주·세방·삼천리·대성홀딩스·서울가스·다올투자증권·다우데이타) 주가 급락 관련, 한 증권사 임직원이 사전에 공개되지 않은 중요 정보 등을 주식매매에 이용했거나, 정보교류 차단 관련 내부통제가 적정했는지 점검하는 과정에서 증권사 임원의 특수관계인이 주가 급락일 이전에 특정 종목을 150억 원 상당 대량으로...
그뿐만 아니라 임직원의 도덕적 해이 문제도 드러났고, 감독체계와 내부통제제도 부실 등의 문제점도 지적되고 있다.
국내 금융기관들은 2015년부터 부동산 시장이 회복하는 틈을 타 부동산 PF(프로젝트파이낸싱)에 열중하였다. 부동산 PF는 담보가 아닌 아파트 건설 현장 등 사업장의 ‘사업성’을 보고 금융회사가 시행사가 만든 서류상의 회사인 PF 사업 주체에...
예치나 스테이킹은 자산의 처분권을 완전히 회사에 넘겨주는 구조인데, 이 때문에 업체가 임의로 이용자의 자산을 유용하더라도 통제할 방법이 없다는 것이다.
이 같은 서비스를 운용하는 사람들의 자격, 즉 면허가 없는 것도 문제점으로 지적했다. 그는 “업계에 규제가 없으니 새로운 시도는 많지만, 업체들은 전통 금융사 같은 리스크관리 시스템이나 충분한 자본금...
틸론이 소송에서 패소할 경우 뉴옵틱스에 돌려줘야 할 원고소 규모(원고가 재판을 이겨 얻고자 하는 금액)는 약 43억8495만 원으로 틸론의 전체 자기자본(49억 원) 대비 89.3%다.
틸론은 이번 상장 절차를 추진하며 틸론의 기술력 및 경쟁력이 세세히 알려진 것에 큰 의의를 두고 있다고 설명했다. 상장 대신 재무구조 개선을 위한 자금 유치를 다방면으로 검토하여...
해당 내용과 의결된 금융투자업규정 개정에 따른 정비 필요사항을 반영해 전산시스템 및 내부통제체계 개편을 완료하는 증권사는 9월 1일 이후부터 CFD영업을 재개할 계획이다.
한편, 금융위는 종합금융투자사의 해외 현지법인의 신용공여에 대한 순자본비율(NCR) 위험값을 완화하기 위한 개정 사항도 함께 의결했다. 금융위는 “기존에는 종투사 해외현지법인의...
금융위는 “이번 예비인가는 2013년 제도 도입 이후 최초의 ATS 예비인가”라며 “넥스트레이드 예비인가 심사 결과, 자본시장 법령상 모든 인가 요건을 충족했고, 외부평가위원회도 넥스트레이드가 ATS 투자중개업을 영위하기에 적정하다고 평가했다”고 설명했다.
예비인가를 받은 넥스트레이드는 18개월 이내로 본인가를 신청할 수 있다. 넥스트레이드는 인적·물적...
더불어 일부 직원 일탈행위와 함께 대주주 또는 고위 임원이 주도한 사익추구 행위도 적발됐으며, 내부통제 책무가 있는 고위 임원은 조직적인 지원 또는 방조가 이뤄지는 경향이 있었고, 위법행위 방지·적발 의무가 있는 책임자가 이러한 행위를 방관하거나 일부 지원하는 사례도 확인됐다.
향후 금감원은 자본시장 신뢰 회복, 사익추구 행위 근절을 위해 지속적인...
김준석 자본시장연구원 선임연구위원은 “중소·벤처·기술기업을 발굴, 분석, 평가하고 이 과정에서 정보 비대칭과 대리인 문제를 통제할 수 있는 주체는 바로 기관투자자이며, 이는 개인투자자 중심의 투기적 시장이라는 평판을 벗어나는 길이기도 하다”면서 “상장기업의 질적 수준 저하는 코스닥시장의 추가적인 저평가를 유발할 수 있다”고 짚었다.
이 같은...
외국기업이나 외국자본의 우리 기업에 대한 인수‧합병(M&A) 공격이 지속되고 있고, 그러한 공격을 방어하기에 우리 기업이 취약하다는 점이 제기되고 있다. 우리 기업이 경영권을 방어하기 위한 수단이 없는 것은 아니지만, 현재 인정되고 있는 방법들은 적대적 인수·합병에 대한 방어법제로써 효과가 없다는 목소리가 줄어들지 않고 있다.
영국에서 시작된...
최근 금융 시장 불안을 해소하기 위해 금융권 CEO들이 '내부통제 강화'를 강조했다. 고금리와 연체율 등 금융권 리스크 외에도 후쿠시마 원전 오염수 방류에 대한 아이디어도 공유했다.
13일 서울 중구 대한상공회의소에서 열린 ‘제10 대한민국 금융대전’에 참석한 시중은행장들이 구성원 간 소통 활성화를 통한 내부통제 강화를 가장 큰 화두로 꼽았다.
이날...
지난해 사업보고서를 대상으로는 △재무공시사항 기업공시 서식 작성기준 준수 여부 5개 항목 △회계감사인에 관한 사항 공시 여부 5개 항목 △내부통제 관한 사항 공시 여부 2개 항목 △상세표 공시 여부 2개 항목 등 재무사항 14개 항목과 비재무사항으로 △이사의 경영진단 및 분석의견 공시 적정성 5개 항목 등을 중점 점검했다.
점검 결과 재무사항이 미흡한...
그는 이어 "금융당국이 글로벌 금융환경 변화에 부합하는 규제 혁신과 금융 인프라 구축 추진을 통해 금융중심지의 지속적인 발전을 모색하고 있다"면서 "자본시장의 접근성을 높이기 위한 제도 개선도 다각도로 추진하고 있다"고 덧붙였다.
금감원 연내 규제혁신은 물론 구체적인 제도개선을 준비 중이다.
이 원장은 "외국인 투자자 등록...
이복현 원장은 "글로벌 투자자의 국내 자본시장 접근성을 제고하기 위해 외국인 투자자 등록제 폐지, 영문공시 단계적 의무화 및 국채통합계좌 구축·운영 등 개선방안을 차질없이 추진하겠다"며 "배당절차의 개선 및 불공정거래 엄정 대응을 통해 자본시장에 대한 신뢰도를 향상시켜 나갈 것"이라고 강조했다
글로벌 금융환경 변화에 부합하는 금융...
나이스신용평가에 따르면 올해 3월 말 기준 자기자본 1조~4조 원 규모의 대형 증권사의 순요주의이하자산 비율은 4.9%로 지난해 9월(3%)에 비해 1.9%포인트 상승한 것으로 나타났다. 순요주의이하자산 비율은 자산건전성 위험에 직접적으로 노출된 자산의 비율을 말한다. 이에 증권사 자산건전성 우려가 커지고 있다.
다만 그럼에도 일부 증권사는 증권주에 대한...
고객이 사업자에 위탁한 가상자산, 공시에 모두 공개해야
고객이 가상자산사업자에게 위탁한 가상자산은 사업자가 '경제적 통제권'을 고려해 스스로 자산 혹은 부채 인식 여부를 결정한다. 경제적 통제권은 사업자가 법적 재산권을 주장할 수 있는지 여부에 따라 갈린다. 구체적으로 사업자와 고객 간 사적 계약, 감독 규정, 사업자의 가상자산 관리·보관 수준이...
이어, 백 위원은 “ISSB 기준을 통해 투자자는 일관되고 비교 및 검증 가능한 포괄적인 공시 서비스를 제공받을 수 있고, 기업은 지배구조와 전략, 자본 확보, 자본 비용, 평판 및 이해관계자와의 관계 등에 긍정적 효과를 기대할 수 있어 지속가능성에 대한 투명성 개선으로 장기적 재무안정성에 도움이 될 것”이라고 덧붙였다.
KPMG 독일의 록사나 미쉬카(Roxana...
이런 와중에 중국이 주요 광물에 대한 수출마저 통제하면서 상황은 악화했다.
5일(현지시간) CNA통신에 따르면 스위스 원자재 중개업체 트라피구라가 대주주로 있는 니스타는 “중국 규제로 인한 공급 부족을 완화하기 위해 호주와 유럽, 미국에서의 게르마늄과 갈륨 프로젝트를 검토 중”이라고 발표했다. 스웨덴 기업 에릭슨은 “다양한 공급업체 기반을 확보하는...
또한, 경기대응 완충자본(CCyB) 부과 등 건전성 관리에 나서면서 관련 비용이 증가할 것으로 보인다.
당국의 상생금융 압박으로 내놨던 정책금융상품도 하반기 수익성에 영향을 줄 수 있다. 다른 적금 상품보다 높은 이자를 주는 청년도약계좌와 같은 역마진 상품 취급이 대표적이다.
5대 금융지주는 하반기엔 리스크 관리와 비은행 포트폴리오 확대를 통한...
금융소비자 보호 등을 위해 필요한 중요사항(금융복합기업집단의 소유·지배구조, 내부통제·위험관리, 자본적정성, 내부거래·위험집중)은 투명하게 공시하고 금융당국에도 보고해야 한다.
감독당국은 매년 지정된 금융복합기업집단에 대해 집단 차원의 추가적인 위험을 평가해 그 결과를 통보하고, 금융복합기업집단은 평가 결과에 따른 위험가산자본을 반영해...
내부통제 체계를 구축하는 한편, ‘자본시장에서의 자금중개 및 공급’이라는 증권사 본연의 기능을 강화하는 데 역량을 집중할 필요가 있다”고 짚었다.
아울러 “최근 사회 전반에 걸쳐 문제가 되는 이권 카르텔과 관련해 금융이 직·간접적으로 개입되는 일이 없도록 각별히 유념해 달라”고 당부하며 외부인 사적접촉 관련 규정 준수 등 원칙에 입각한 검사·감독...